福建省技术创新能力的影响因素——基于贝叶斯模型平均方法的研究.pdf

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1、《东南学术}2014年第1期福建省技术创新能力的影响因素基于贝叶斯模型平均方法的研究许培源张华摘要：基于创新效率的视角，采用研发全要素生产率测度技术创新能力，并且摈弃人为事先设定模型及变量以阐释技术创新的传统，引入模型(及变量)的不确定性，采用贝叶斯模型平均(BMA)方法对所有可能影响福建省技术创新能力的因素按照其重要性进行分类和排序。结果发现：企业及其创新投入不是决定其技术创新能力的重要因素；国际贸易和投资对技术创新能力的提升作用显著，但过度依赖加工贸易的作用为负。因此，提升福建省技术创新能力短期应坚持贸易和投资开放并注

2、重其技术含量，长期应改变过度依赖加工贸易过度强调数量扩张的经济发展模式，使企业创新成为经济发展的主要动力。关键词：技术创新能力；影响因素；贝叶斯模型平均方法中图分类号：F062．4文献标识码：A文章编号：1008—1569(2014)01—0124—10一、引言依据“开放经济中的创新与增长”的相关理论(GrossmanandHelpman，1991a)，发展中国家的技术创新主要来自两个方面：一是国际技术溢出，贸易和投资开放产生的技术溢出效应促进了发展中国家的技术创新，是技术进步的重要源泉；二是国内R&D，技术进步的根本动力

3、来源于国内企业、研究机构及高等学校的研发和创新。由于历史和体制等方面的原因，广大发展中国家研发投入非常有限，人力资本也不丰裕，而且世界的前沿技术基本上都掌握在发达国家手上。在我国，尽管对外开放和自主创新一直是经济和科技发展的两大战略，但国际技术溢出、国内R&D对技术创新的促进作用十分有限，我国经济的发展一直依赖大规模、低效率的要素投入(许培源等，2009)。福建省是较早进行改革开放的省份之一，改革开放30余年来，经基金项目：教育部新世纪优秀人才支持计划(项目编号：NCET一13—0794)，福建省科技计划项目(项目编号20

4、11R0070)，华侨大学青年学者成长工程团队项目(项目编号：12SKGC—QT10)。作者简介：许培源，经济学博士，华侨大学经济与金融学院教授、博士生导师；张华，华侨大学经济与金融学院研究生。{：东南学术}2014年第1期济取得了较快的发展。1978—2011年，其出口和GDP的年均增长率分别超过20％和1O％，然而，直到2009年其R&D支出占GDP的比重均小于1％。与其周边省市——广东、浙江、江苏、上海相比，福建省的人均专利授权量一直处于较低水平∞。因此，深入、系统地研究福建省技术创新的影响因素，对于建设创新型省份、

5、提高海峡西岸经济区的综合竞争力，具有重要的战略意义。另一方面，对于技术创新能力，多数文献从创新产出总量(如专利授权量、新产品销售收入)的角度进行测度(如贺京同(2007)、张家峰(2009)、张宗和(2009))，张海洋(2010)梳理了技术创新能力的衡量指标，认为以创新效率——研发全要素生产率(RDTFP)衡量技术创新能力更加合理。对于技术创新能力的影响因素，从重视R&D经费与R&D人员投入到基于投入产出视角仿照传统生产函数建立知识生产函数，从以专利申请和授权量等单一维度指标代理创新产出到研发全要素生产率的应用，从本国自

6、主研发创新的单一机制研究到开放经济系统纳入国际贸易和国际投资的技术溢出，不同领域的研究者从不同视角进行剖析，得出的结论也各不相同。这些研究从不同维度拓展了我们对技术创新的认识。但是，总体上看，当前的研究存在以下两个方面的局限：(1)从单一学科(领域)视角研究技术创新的影响因素。例如，内生增长理论强调国内R&D的根本性作用(Romer，1990)；区域经济理论强调产业集聚的技术外部性(FuiitaandKrugman，1995)；新贸易理论强调国际贸易的技术溢出，关注贸易品的技术密集度(CoeandHelpman，1995)

7、及东道国的技术吸收能力(WeiandLiu，2006)；而国际投资理论强调FDI的技术溢出，关注模仿、竞争、关联和人才流动四种溢出渠道及技术溢出的门槛条件(BMa—subramanyam，1998)。显然，这几类文献都仅仅考虑影响技术创新的某一种或几种因素，这种人为事先设定变量和模型的研究方法可能导致系统性偏差；(2)忽略了技术创新模型的不确定性。由于经济系统的开放性和复杂性，影响技术创新的因素相当多元，研究者无法确定应该将哪些因素作为解释变量，或者说技术创新模型具有不确定性，这已经被“模型不确定性及影响因素多样性”的相关

8、研究(钟惠波等，2012)所证实。因此，本文借鉴李平等(2008)采用基于投入导向的DEA方法测算的研发全要素生产率(RDTFP)衡量福建省的技术创新能力，然后引人模型的不确定性，采用Fernandez等人(2001)提出的贝叶斯模型平均(BMA)方法，对所有可能影响福建省技术创新能力的因素按照其重要性