普通投资者化为专业投资者申请及确认书.doc

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1、普通投资者转化为专业投资者申请及确认书投资者姓名/名称证件类型证件号码授权经办人职务经办人身份证号码尊敬的南方基金管理股份有限公司：本人/机构名称__________________________于_____年____月____日经贵司认定为普通投资者，经本人/本机构审慎考虑，现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人/本机构已充分理解专业投资者与普通投资者的区别，转化为转化专业投资者后，将自主承担可能产生的风险和后果。本人/机构承诺所提供材料申请真实、准确、完整。内容特此申请投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）年月日专业投资复核内容是否符合者类型最近1年末净资产不

2、低于1000万元人民币□是□否机构投资最近1年末金融资产不低于500万元人民币□是□否者为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等□是□否投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织基金销售金融资产不低于300万元人民币，或者最近3年个□是□否机构复核人年均收入不低于30万元人民币内容自然人投为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等资者投资经历，或者具有1年以上金融产品设计、投资□是□否、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。是否补充提交材料，对以往投资经历、投资经验以□是□否及投资知识相关情况进行说明补充材料是否参加本销售机构举办的投资知识测试或者模拟□是□否交易我司于__

3、____年___月___日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的转化条件，并履行了该办法第十二条规则要求，且无其它不得转化情况，我司经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者。复核结论复核人（一）：复核人（二）：主管领导签字：销售机构签章：年月日