基于因子分析的科研评价方法及其应用.pdf

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1、第35卷第2期数学理论与应用V01．35No．22015年6月MATHEMATICALTHE0RYANDAPPLICAT10NSJun．2015基于因子分析的科研评价方法及其应用赵伟帆张睿宇(南京信息工程大学数学与统计学院，南京，210044)摘要自从2005年Hitch提出h指数以后，针对h指数在现实应用中的一些弊端，国内外诸多学者重新提出了多种类h指数．考虑到各种指数的适用性，本文采用因子分析的方法对多种指数值进行分析和处理，得到一个综合评价值Y后再进行科研排名．文章还将该方法应用到具体实例中，并根据Y

2、与其他指数的相关性，得出最接近于Y的指数．关键词h指数类h指数因子分析AnEvaluationMethodtoScientificResearchOutputsBasedonFactorAnalysisanditsApplicationZhaoWeifanZhangRuiyu(CollegeofMathematicsandStatistics，NanjingUniversityofInformationScienceandTechnology，Nanjing210044，China)AbstractSinc

3、eHirschsetforthanh—indexin2005，aseriesofderivativeindexesforavoidingtheshortcomingsofitwereputforwardbymanydomesticandforeignscholars．Takingtheapplicabilityofthoseindexesintoconsidera—tion，thispaperusesfactoranalysismethodtofindacomprehensiveevaluationvalu

4、eYassociatedtothem．Itisap·pliedtoatypicalexampletoillustratethemethod，wheretheclosestindextothevalueYisfiguredoutbycomparingthecorrelationeoefficientsbetweentheindexesandY．Keywordsh—indexClassh—indexFactoranalysis1引言乔治·赫希(JorgeE．Hirsch)E1]是美I~l,I大学圣迭哥分校的一名

5、物理学家，他在2005年的时候提出了一项新的科研评价指标——h指数．该指数刚公开发表，便在国际科学界引起关注，并被广泛地应用于评估学者、科研机构和科技期刊的科研绩效．h指数同时考虑了论文的质与量，它所含有的优点是一些单因素指标无法企及的．但是在现实使用中，它仍然存在一些很难消除的弊端．国家大学生创新训练计划(201410300012)与南京信息工程大学本科生优秀毕业论文支持计划项目资助收稿El期：2015年6月1日96数学理论与应用针对h指数存在的这些弊端，国内外的研究人员们尝试着从多个角度来提高h指数在科

6、研评价中的精准度，并经过分析与研究提出了多种衍生指数．2005年，布劳恩(Braun)等随即将h指数应用在评价学术期刊上．2006年，不少学者认为评价指标应该体现出高被引论文的特性．针对这一特性，著名科学计量学家埃格赫(LeoEgghe)提出了g指数，MarekKosmu1．ski-4提出了h指数．2007年，金碧辉、Rousseau等引入了“h核”的概念，“h核”指的是被引次数排在前h位的论文．由于h指数缺乏一定的区分度和波动性，金碧辉等学者为此提出了A指数、R指数及AR指数．由于在使用h指数来评估学者的

7、科研绩效时，经常会有被评价学者的得分集中在较低的分值上的现象，针对这种情况，张学梅在同年提出了h指数．2008年，吴强提出了w指数，T．R．Anderson_8提出了h指数．w指数不仅保留了h指数简单、方便、易算的优点，还考虑了高被引论文带来的影响效果．与h指数只考虑高被引论文的篇数不同，h指数将所有论文的总被引次数都考虑进去，这在一定程度上削弱了h指数在区分度上的不足之处．2009年，叶鹰提出了一种新的科研评价指数：f指数，而许新军¨叫在“金牌优先”法则的启示下也提出了一种新的科研排序指数：h。指数．f指

8、数与学科相关，同时考虑了论文的质与量两个因素，普遍适用于对科研人员、学科、科研机构及科技期刊等进行排名．而h。指数则拓展了h指数的适用范围，它让h指数值相同的学者可以实行进一步比较，从而提高指数的灵敏度和区分度．2010年，S．Alonso_】在Scientometrics上设计出了一种新的科研绩效评价指数：hg指数．指数是基于h指数和g指数提出来的，在考虑高被引论文的同时又弱化了高被引论文的影响力，所以该指数可