证券投资(双学位)暨大.doc

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1、各章复习思考题第1章1.名词解释（1）有价证券：其权益可以用一定的货币额来衡量并且可以转让和流通的证券（2）资本证券：对资本资产的收益具有请求权及其他相关权益的凭证（3）证券投资：证券投资是指个人或者机构购买资本证券以期待获取收益的行为或过程（4）行为金融：行为金融即注重对人的心理和行为的分析，以一种全新的视角来考察资本市场价格的决定及其变动，试图揭开证券价格如何形成及投资者的实际决策过程这一“黑箱”2.投资的基本要素。（1）投入经济资源（2）购买资产或权利（3）时间（4）风险（5）报酬3.传统投资学理论的主要局限。（1）理论基础不够

2、坚实，理论内涵主要表现为投资经验的归纳（2）多数观点和理论缺乏系统性（3）对大多数证券投资问题未能给予精密而明确的答案，缺乏必要和严格的数学论证第2章1.名词解释（1）证券市场：狭义上讲是指股票，债券，投资基金凭证等有价证券及其衍生产品发行和流通的场所；广义上是指一切以有价证券为对象的交易关系的总和。（2）证券发行市场：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是指发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场（3）证券流通市场：即证券交易市场，二级市场或者次级市场，是指已发行在外的证券的交易市场（4）

3、股票市场：股票市场是股票发行和流通的场所（5）债券市场：债券市场是债券发行和流通的场所（6）基金市场：基金市场是基金发行和流通的场所（7）主板市场：主板市场也称一级市场，它是指传统意义上的证券市场，是一个国家或者地区证券发行，上市及交易的主要场所。（8）中小板市场：相对于主板市场而言，是为那些想上市但达不到上市条件的企业准备的（9）创业板市场：也称二板市场，指与主板市场相对应，在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场9（10）三板市场：代办股转让系统又称三板市场。是一个以证券公司及相

4、关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台2.简述证券市场的结构。主体结构：证券发行人，证券投资者，证券市场中介机构客体结构：股票市场，债券市场，基金市场，衍生证券市场层次结构：证券发行市场，证券交易市场组织结构：场内和场外市场3.简述证券市场的功能。（1）融通资金，是证券市场的首要功能，也是其存在和发展的基础（2）资本定价（3）资本配置，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置功能（4）转换机制，企业要想通过证券市场筹集资金，必须按照《证

5、券法》的要求转换经营机制，建立现代企业制度。（5）宏观调控（6）分散风险第3章1.名词解释（1）发行市场：（2）交易市场：（3）公募发行：又称公开发行，是指证券发行人根据有关法律规定，依照有关发行程序，向社会公众公开发售证券的方式（4）私募发行：又称不公开发行，是指有价证券由发起人认购或同时向某些特定的投资者发行的方式（5）直接发行：指证券发行人自行办理发行各种业务的放行方式（6）间接发行：指发行人将证券委托给一家或者几家承销商等中介机构代理发行的发行方式（7）折价发行：以低于票面金额的价格发行证券的方式（票面利率低于市场利率）（8）

6、溢价发行：以高于票面额或净值的价格发行证券（9）无偿增资：是无须股东缴付股款而使公司股本增加的一种发行方式（股票分红，公积金转增股本，股息分割）（10）核准制：证券发行人在公开募集和发行证券之前，不仅要按法律的规定向证券发行主管部门提供与发行证券有关的一切资料，而且还必须符合相关法律和证券主管部门规定的必备条件。（11）注册制：证券发行人在公开募集和发行证券之前，按照法律的规定向证券发行主管部门提供与发行证券有关的一切资料，依法定程序申请登记注册。2.简介我国的股票上市条件。9（1）股票经国务院证券监管机构核准已公开发行（2）公司股本

7、总额不得少于人民币三千万（3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录3.试述证券交易所的特征、功能、组织形式。特征：（1）有固定的交易场所和交易时间。（2）进场交易者为具备一定资格的证券经营机构（3）交易过程标准规范（4）实行严格的科学的组织管理。功能：（1）提供证券交易的条件（2）确定公平的市场价格（3）引导社会资金的合理流动组织形式：（1）公司制证券交易所；由各类出资人共同投资入股建立的，以营利为目的的

8、公司法人。会员制证券交易所；由会员自愿组成的，不以营利为目的的社会法人团体。4.试述二板市场与证券交易所（主板市场）的差异。（1）市场定位差异。主板市场主要接纳成熟的，已形成足够规模的企业上市；二板市场主要为中小型，创新