中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托.doc

《中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本中華民國86年8月27日財政部證券暨期貨管理委員會(86)台財證(法)字第65513號函准予備查中華民國90年6月4日財政部證券暨期貨管理委員會(90)台財證(法)字第129491號函修正准予備查中華民國91年1月28日財政部證券暨期貨管理委員會(91)台財證(法)字第180049號函修正准予備查中華民國93年1月28日財政部台財證法字第0930100913號函核定中華民國93年8月17日行政院金融監督管理委員會金管證四

2、字第0930130710號函准予備查中華民國94年4月7日行政院金融監督管理委員會金管證法字第0940110259號函准予備查中華民國96年11月14日行政院金融監督管理委員會金管證法字第0960061327號函准予備查中華民國98年03月18日行政院金融監督管理委員會金管證法字第0980010426號函准予備查中華民國101年2月22日行政院金融監督管理委員會金管證期(發)字第10100063071號函准予備查中華民國101年3月28日行政院金融監督管理委員會金管證發字第1010010895號函准予備查中華民國103年5月6

3、日金融監督管理委員會金管證發字第1030009903號函准予備查中華民國104年8月11日金融監督管理委員會金管證發字第1040030344號函准予備查壹、本注意事項依洗錢防制法第六條、證券投資信託事業管理規則第二十二條之一、境外基金管理辦法第六條及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第二十二條之一及證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項訂定之，以協助防制洗錢為目的。貳、防制洗錢及打擊資助恐怖主義作業應注意事項：一、客戶申購證券投資信託基金、境外基金（以下統稱基金）或辦理全權委託投資時應注意事項：

4、(一)本公司職員受理客戶第一次申購基金或辦理全權委託投資時，應請客戶依規定提供下列之證件核驗：1.自然人客戶，其為本國人者，除未滿十四歲且尚未申請國民身分證者，可以戶口名簿、戶籍謄本或電子戶籍謄本替代外，應要求其提供國民身分證；其為外國人者，應要求其提供護照，並應確認是否為外國高知名度政治人物，如是，應採取適當管理措施並定期檢討，若評估有疑似洗錢徵兆嫌疑，應留存交易紀錄、憑證，並向法務部調查局申報。但客戶為未成年人、禁治產人（於民國98年11月23日前適用）或受輔助宣告之人時，並應提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照或其他

5、可資證明身分之證明文件。1.客戶為法人或其他機構時，應要求被授權人提供客戶出具之授權書、被授權人身分證明文件、代表人身分證明文件、該客戶登記證明文件、公文或相關證明文件。但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據。2.本公司對於上開客戶所提供核驗之文件，除授權書應留存正本外，其餘文件應留存影本備查。4.本公司不接受客戶以匿名或使用假名開戶、申購基金或辦理全權委託投資。(二)本公司職員辦理第（一）款業務，如客戶係以臨櫃交付現金方式辦理申購或委託時，應實施雙重身分證明文件查核及對所核驗之文件，除授權書應留存正本外，其餘文件應留存影本備查，並

6、請客戶依規定提供下列之證件核驗：1.自然人客戶，其為本國人者，除要求其提供國民身分證，但未滿十四歲且尚未申請國民身分證者，可以戶口名簿、戶籍謄本或電子戶籍謄本替代外，並應徵取其他可資證明身分之文件，如健保卡、護照、駕照、學生證、戶口名簿、戶籍謄本或電子戶籍謄本等；其為外國人者，除要求其提供護照外，並應徵取如居留證或其他可資證明身分之文件。但客戶為未成年人、禁治產人（於民國98年11月23日前適用）或受輔助宣告之人時，應增加提供法定代理人或輔助人之國民身分證或護照，以及徵取法定代理人或輔助人其他可資證明身分之證明文件。2.客戶為

7、法人或其他機構時，除要求被授權人提供客戶出具之授權書、被授權人身分證明文件、代表人身分證明文件、該客戶之登記證明文件、公文或相關證明文件外，並應徵取董事會議紀錄、公司章程或財務報表等，始可受理其申購或委託。但繳稅證明不能作為開戶之唯一依據。3.除前述之國民身分證、護照及登記證明文件外之第二身分證明文件，應具辨識力。機關學校團體之清冊，如可確認客戶身分，亦可當作第二身分證明文件。若客戶拒絕提供者，應予婉拒受理或經確實查證其身分屬實後始予辦理。(三)本公司職員於檢視客戶及被授權人之身分證明文件時，應注意有無疑似使用假名、人頭、虛設

8、行號或虛設法人團體辦理申購或委託者；或持用偽造、變造身分證明文件；或所提供文件資料可疑、模糊不清，不願提供其他佐證資料或提供之文件資料無法進行查證者；或客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件者；或於受理申購或委託時，有其他異常情形，客戶無法提出合理說明者等之情形時，應婉拒受理該類