风险评估理论及应用(2011.3.12)

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1、马春庆山东大学政治学与公共管理学院2009-5-7风险评估理论及应用提纲什么是风险？风险管理为何重要？国内外风险管理发展现状如何？风险评估工作的意义风险评估基本流程风险的定义澳大利亚/新西兰风险管理标准：事情发生的可能性以及对其他事物产生的影响国际风险分析协会：对人类生命、健康、财产安全或者环境产生的不必要的不利后果的可能英国政府：活动或者事件的不确定性或者后果，是可能性与影响的结合联合国：有害后果产生的可能性，是由自然或人为的因素相互作用导致的预期损失美国国会委员会：在一系列特殊的环境状况下产生特定后果的可能性

2、，这些特定的后果通常是不利的简单的说，风险包括两个要素：不利后果与可能性事前（预测预警）事发、事中（决策、处置）事后（恢复善后/总结学习）应急管理管理对象：事件管理过程：事前、事发、事中、事后公共安全管理风险处置风险评估风险管理管理对象：风险管理过程：风险识别、风险评估、风险处置风险沟通风险识别风险管理的起点：更主动的预防“风险”的出现“功夫在诗外”超前预防应急管理的起点：预防“风险”爆发成“事件”风险管理:应急管理的“关口再前移”管理对象应急管理的对象：“突发公共事件”风险管理的对象：“风险”，“事件之前”风险

3、管理主要目标：“预防和减小事件发生所造的损失”,降低应急管理的成本，有限资源发挥最大作用。风险管理的定位基础性（标本兼治）：是消除和防范各类事件发生的根本。风险管理是一种管理策略，而应急管理则是一种行动策略，风险管理能够在更基础层面实现管理的优化超前性（主动预防）：风险管理比应急管理更能从城市管理的基础层面（规划、制度、基础设施等各环节）避免损失的产生提纲什么是风险？风险管理为何重要？国内外风险管理发展现状如何？风险评估工作的意义风险评估基本流程国际风险管理的发展理论探索与学科发展阶段全球性的企业风险管理阶段政府

4、风险管理能力提升阶段20世纪30年代20世纪70年代21世纪初第二阶段第一阶段第三阶段国际风险管理发展趋势从单一风险管理走向综合风险管理跨学科、集自然科学与社会科学、工程技术与综合管理为一体强调将风险管理列入可持续发展的主流规划中考虑将潜在风险因素整合于发展规划和决策之中，从而更好地防范并减轻灾害风险的影响关注重点由传统因素转向新风险因素国内风险管理发展情况风险管理刚刚起步一些自然灾害、安全生产、金融等专业系统开始探索开展风险管理的实践工作国外的研究成果很难直接应用于我国实践2008年奥运会风险评估工作提纲什么是

5、风险？风险管理为何重要？国内外风险管理发展现状如何？风险评估基本流程风险评估工作的意义风险评估是指通过识别和分析风险发生的概率和可能产生的后果，确定风险级别并决定哪些风险需要控制以及如何控制的过程。它是一项系统性、专业性、科学性和综合性很强的工作，是应急管理实现“预防为主、关口前移”的一项重要基础性工作。风险评估流程共包括计划和准备、风险识别、风险评估、提出处置建议四个环节。风险评估工作——第一步1计划和准备2风险识别3风险评估3.1风险可能性3.2风险后果风险承受能力风险控制能力3.3风险等级4处置建议风险评估

6、工作——第二步1计划和准备2风险识别3风险评估3.1风险可能性3.2风险后果风险承受能力风险控制能力3.3风险等级4处置建议风险识别解决的问题将可能发生哪些突发事件？（列举风险/可能出现的不利情况）这些突发事件为什么发生？可能怎样发生？可能在哪发生？（可能导致不利事件发生的原因、致灾因子、风险源）这些突发事件可能产生怎样的影响？（事件可能导致的后果，次生、衍生灾害，受不利影响的对象和可能的影响方式）风险识别：列出风险/事件列表——可能发生那些突发事件基本步骤排查、分析所有可能的风险筛选、排除方法与工具历史数据资料

7、分析。系统（或流程）分析。专家经验和自由讨论。相关信息搜集。风险识别：列出风险/事件列表——可能发生那些突发事件（示例：第十一届全运会开闭幕式）安全保卫部恐怖活动群体性事件拥挤踩踏个体极端行为……新闻宣传硬件设施故障媒体看台出现意外伤害记者身份注册卡丢失……气象局极端恶劣天气导致活动延迟……安全保卫部恐怖活动：爆炸、危化品、网络恐怖袭击、劫持……群体性事件：非法聚集、示威游行……拥挤踩踏：火险、突发恶劣天气……个体极端行为：观众翻跳看台、冲闯看台、投掷物品、出丑滋事…………风险识别：分析排查原因基本步骤分析各种原

8、因：自然原因、物理原因、技术原因、管理原因、人为外力原因……对各种原因进行实际排查方法与工具风险源的系统（或流程）分析与排查。历史数据资料分析。专家经验和自由讨论。风险识别：分析排查原因（示例：开闭幕式）安全保卫部恐怖活动：爆炸（对社会不满的分子、国际恐怖分子等）、危化品、网络恐怖袭击、劫持……群体性事件：非法聚集（历史遗留问题等）、示威游行……拥挤踩踏：火险（现场设施