军民融合的微观视角下国防科技工业企业技术效率研究——基于SFA方法的上市企业实证分析.pdf

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1、军民融合酌微观视角下国科技工业企业技术效率研究基于SFA方法的上市企业实证分析。张旭侯乃聪李存金[摘要]国防科技工业企业效率的提高与改革的深化是推进军民融合发展的微观基础。研究发现，我国国防科技工业绝大多数上市企业存在非效率情况。产权结构和产品市场竞争是其技术效率的重要影响因素，而其上市企业的控股股东存在“掏空行为”。因此，应当借助资本市场平台，提高产权流动性，深化企业改组改制；逐步合理引入市场化资本，提高进入国防领域民间资本的利益保护；打破部分行业进入壁垒，分层次地引入产品市场竞争。[关键词】军民融合；国防科技工业；技术效率；随机前沿分析[中图分类号]F425[文献标识码]A[文章

2、编号]1006--4)12X(2013)__036(05)【作者]张旭，博士研究生，北京理工大学管理与经济学院，j匕京100081侯乃聪，博士研究生，北京理工大学管理与经济学院，北京100081李存金，教授，博士，北京理工大学管理与经济学院，北京100081的政治性和保密性，进入壁垒高等导致产业内的有效竞争不一、引言足。在军民融合发展的大背景下，国防科技工业企业的效率究竟如何，是什么因素制约着企业效率的提高等，成为亟待国防科技工业是国家战略性产业，而国防科技工业的军解决的研究问题。民融合发展，是世界国防科技工业发展的共同趋势，也是统国外学者首先认识到国防企业效率研究的重要性，并从筹我

3、国国防建设和经济建设的重要举措。2012年7月，由中效率测度和因素分析两个方面进行了研究。Barros(2002)认国国家国防科技工业局、中国人民解放军总装备部联合颁布为，葡萄牙国防工业竞争力要以技术效率和技术进步为基的《关于鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施础。Lee(2009)运用DEA法和Tobit回归模型对韩国国防意见》中提出，要在国防科技工业投资建设和军工企业改组企业生产效率进行了评估，认为市场竞争、资本利用率、研改制等4个方面，进一步扩大民间资本进入国防科技工业的发投入是其生产效率的重要影响因素。Ca]Jeong(2010)运用领域和范围。近年来，以十大军工企业

4、集团为代表的军工企SFA分析方法分析了韩国国防企业盈利能力的影响因素，认业通过兼并重组，规模效益进一步显现。同时，民营企业参为军工部门的平均技术效率并非显著高于商业部门。企业较与国防建设的范围也在不断扩大。但是，由于国防科技工业高的技术效率应归因于技术进步与管理创新。】+基金项目：国家自然科学基金项目“复杂重大科技工程组织界面协同管理模式研究”(71173016)；国家软科学研究计划重大项目“面向国防科技重大工程技术总成的组织管理模式研究”(2011GXS2BO08)；高等学校博士学科点专项科研基金“面向军民融合的军工企业资产证券化运作模式与政策研究”(2011l101l10033)

5、。2013年第3期经济体制改革国内学者中杜人淮(2006)首先提出了国防科技工业效现投资主体多元化；L】另一方面，股份制改造市场化程度较率问题。他认为国防工业改革与发展的核心，是提高国防工低，受我国传统企业制度“政企不分”影响，现代企业制度业运行效率。并从国防工业内部效率与配置效率、规模效率建立尚不规范。1而在企业外部，由于国防科技工业较高的进与竞争效率进行了理论阐释。4在实证研究方面，伍青入壁垒，民营企业参与军工领域有限，导致产业内的有效竞(2007)运用超效率DEA模型分析了上市军工企业的经营效争不足。这些问题在不同程度上制约了国防科技工业企业效率。闫仲勇(2010)采用SFA方

6、法从股权集中度、国有股度的提高。身份等方面分析了影响上市军工企业效率的因素。张近乐(2004)等运用SFA方法从研发投入、管理创新等因素，提出三、研究设计了提高我国航空航天企业技术效率的相关建议。然而，国内研究尚存在如下局限性：第一，研究样本普1．理论综述与假设遍选用十大军工集团的上市企业，缺乏“大国防科技工业观本文针对国防科技工业企业技术效率的研究以英国学者念”，‘8忽视对“民参军”企业的研究；第二，在企业效率影FarreU(1957)提出的技术效率概念为基础。技术效率是衡响因素方面，缺乏从产权结构、股权结构以及面临的市场结量企业在相同要素投入条件下，产出与行业内最大产出的距构等角

7、度的分析；第三，从军民融合的微观视角进行研究的离。若距离越大，技术效率越低。在效率影响因素的分析上，文献比较有限，虽然在理论研究上，关于国防科技工业引入本文试图从如下3个角度提出研究假设：竞争机制可以提高运行效率的观点基本达成一致，但是缺乏(1)在产权结构方面，尝试分析非国有资本对国防科技有效的实证分析作为论据基础。工业企业效率的影响。产权理论认为，产权结构对企业资源针对现有研究的不足，本文从军民融合的微观视角，以配置效率具有决定作用。林青松等(1996)