刑法规制科研不端行为之我见.pdf

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1、2014年7月西安电子科技大学学报(社会科学版)Ju1．2014第24卷第4期JournalofXidianUniversiW(SocialScienceEdition)、b1．24No．4一法学刑法规制科研不端行为之我见张娜(陕西师范大学政治经济学院，陕西西安710061)摘要：科研评价体制不合理是导致科研不端行为产生的深层次原因，刑罚不可能触动或消除这一原因。刑罚自身的局限性也决定了它在防治科研不端行为方面的作用是有限的。用刑法规制科研不端行为，应该坚持刑法的谦抑性原则，只有在道德及民事、行政的法律手段

2、不足以抑制时，才能动用刑罚的方法对其进行惩处。而且，应该用理性的刑罚观对待科研不端行为，警惕“泛刑法主义”或“泛刑罚主义”。关键词：刑法；科研不端行为；科研评价体制；刑罚中图分类号：D914文献标识码：A文章编号：1008．472X(2014)07．0104．06收稿日期：2014．05．28基金项目：陕西省软科学项目“科研诚信立法研究”(2013KRM58)；陕西省社科基金项目(13B008)作者简介：张娜(1978．)，女，陕西延安人，陕西师范大学政治经济学院讲师，博士研究生。主要研究方向：刑法学。科研

3、不端行为是当前学术界乃至社会各界关注的热点问题。什么原因导致科研不端行为屡屡发生，如何对科研不端行为进行有力规制等问题，是学术界讨论的焦点。针对愈发泛滥和严重的科研不端行为，一些专家和学者呼吁要用“重典”，将严重的科研不端行为犯罪化，通过刑罚这种最严厉的制裁方法惩处科研不端行为，以儆效尤①。具体而言，有人提出应该在刑法中增设危害科研秩序罪【l1。有人提出应该增设学术欺诈罪。针对刑法规制科研不端行为的问题，笔者谈一些自己的看法。一、从科研不端行为产生的原因看，科研评价体制不合理是导致科研不端行为产生的深层次原

4、因，刑罚不可能触动或消除这一原因一些学者提出应该用刑法规制科研不端行为，希望充分发挥刑罚预防犯罪的功能，防治科研不端行为的发生。从犯罪学的角度看，要实现预防某种犯罪的目的，必须全面分析这种犯罪现象，探究其产生的主客观原因，对症找出预防的对策[3】。如果对犯罪现象不作深入系统的分析，极有可能形成狭隘的、非理性的犯罪对策观，忽视整体系统的犯罪预防体系的构建，过分依赖或强调刑罚的制裁、威慑功能，导致大量刑罚资源的投入，最终可能会造成刑罚资源的浪费。中国近现代科学研究的历史较短，科学研究的道德约束和制度基础还不健全

5、。在处于转型期的当下中国，中华民族传统道德观受到了极大的冲击，影响着科研工作者的道德素质。少数科研工作者的社会责任、科学道德意识淡漠，自律性不强，是科研不端行为发生的个人因素。但是，从更深层次的原因看，科研评价体制不合理是导致科研不端行为产生的更为关键的因素。当前科研评价体制的不合理性，主要表现在单一的、过于急功近利的量化管理体制上。上世纪90年代以后，随着国家经济的发展，实力的增强，国家对科学研究加大了经费的支持和投入。为了使巨大的投资能够获得直接、可视的回报，教育部出台了一套统一的评价体制，不分学科、不

6、分地域，对高校、科研院所用“一刀切”的方法来评价。科研成果的多寡是决定高校、科研院所声望的高低及其能否获得更多经费的主要因素。在这种制度下，高校、科研院所必然会最大可能地要求其所属的教师、科研人员甚至学生产出丰硕的科研论著和申请更多的科研项目。从全国范围看，各大高校、科研院所均将职务晋升、职称评定、学位获取等与科研产出挂钩。几乎所有高校在校教师职称的晋升、竞聘以及奖金的发放，基本上是以每年的“科研成果”为依据，而科研成果的主要表现就是一定数量和质量的论文(更多要求核心以上)、著作(更多要求省级以上出版社)、

7、科研项目(更多要求省级以上)及科研获奖。有些学校将这些科研成果按照一定的标准转换为各种分数，以分数的高低来评价和衡量教师、科研人员的工作能力和工作业绩。在这种量化管理体制中，数据突出者在职称评定、岗位竞聘及经济收入上占有绝对优势，而数据乏力者则会一文不名，不仅在职称和收入上受较大的影响，更有甚者会被高校扫地出门l4】。除了对教师有要求外，各大高校也硬性要求硕士研究生、博士研究生发表若干论文(大多要求在核心以上级别期刊上发表)或申请若干课题，没有达到规定要求的就不能获得学位，无法正常毕业。由此可见，目前的科研

8、评价体制过于将科研产出与申请经费、岗位升迁、职称评定、工资待遇、学位获取乃至教师和科研人员的“饭碗”联系在一起。教师、科研人员为了达到科研考核、职称评定、职务晋升等方面的要求，研究生为了获取学位顺利毕业，都不得不想尽一切办法去发表更多的学术论文、争取更多的科研项目。在核心期刊、出版社、课题资源非常有限的现实条件下，教师、科研人员及学生的科研压力显然很大，在通过正当途径、用正当方式不能或无法达到要求的情况下，他们走