元大新主流证券投资信托基金简式公开说明书

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1、元大新主流證券投資信託基金簡式公開說明書注意事項：(一)本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。(二)投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開說明書。(三)本基金公開說明書備置於基金經理公司及其基金銷售機構營業處所，投資人可免費索取。壹、基金基本資料一、基金名稱：元大新主流證券投資信託基金二、基金種類：股票型三、基金型態：開放式四、本基金計價之幣別：新臺幣五、投資地區：國內六、成立日期：88年8月20日七、存續期間：本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為

2、屆滿。貳、基金簡介一、基金投資方針及範圍：(一)投資地區：國內地區。(二)投資範圍：本基金將主要投資於市場主流產業之上市或上櫃公司股票主流產業：係指每月成交總值占台灣證券交易所公佈之集中交易市場及櫃檯買賣中心總成交值前90%之產業。上述產業類別之界定，係依台灣證券交易所產業分類為標準。上櫃股票則依其行業性質，歸屬於台灣證券交易所相近產業。原則上，本基金將每月依台灣證券交易所公佈之最近月份資料，進行投資組合之調整。二、基金投資策略及特色(一)投資策略：1.長期投資：股價的短期波動由於各種因素的干擾，經常偏離投資標的本身的價值，然而透過市場效率的運作，股價終將

3、反應其應有之價值。本基金依產業發展趨勢、與個別公司的營運策略，挑選股價被低估的公司波段持有。2.由下而上：透過標準嚴格的基本分析來辨證公司投資價值，並依據未來創造盈餘和現金流量的能力或資產價值潛力，決定該公司的真實價值。(二)投資特色：元大新主流基金依總體經濟與各產業發展趨勢，抓住產業主流趨勢，順勢選擇景氣循環向上的產業龍頭股，以及產業處於呈高度成長的電子次產業，選擇相對具有競爭力的個股波段持有，短、中、長期績效表現穩健。參、基金投資風險一、類股過度集中之風險國內股市表現常受到各種不同類型主流類股牽動，而主流類股會因市場之變化而替換，因此本基金將將採分散佈

4、局，以減少類股過度集中之風險。二、產業景氣循環之風險因投資標的所屬產業景氣循環波動的特性而需承受相關的風險，當特定產業景氣趨向保守時，其相關企業盈餘及成長性將因此受到抑制，從而個別公司的表現將隨產業景氣收縮而向下修正，本公司雖積極掌握產業動脈並力求慎選各項投資標的，惟產業的景氣循環波動仍將一定程度地影響本基金淨資產的表現。三、證券交易市場流動性不足之風險1.適用於可投資債券：國內債券市場交易仍不夠活絡，當市場行情不佳，接手願意不強時，可能發生在短時間內無法以合理價格出售基金所持有債券之風險。2.適用於可投資上櫃公司：本基金可投資於上櫃股票，投資人需瞭解我國

5、證券上櫃市場相對於集中市場尚處於初期發展階段，股價變動幅度較大，部份上櫃公司資本額較小，面臨產業景氣循環之風險較高，因此可能會有股價巨幅變動及流動性不足之風險。四、投資地區政治、經濟變動之風險我國證券市場受政治因素影響頗大，因此國內外政經情勢、兩岸關係之互動及未來發展狀況，均會影響本基金所投資證券價格之波動；此外，利率調整及產業結構等因素也會影響上市、上櫃股票的價格。為保障受益人之權益，本公司對於交易對象之評估有一套完善之篩選標準，本公司採透明之量化分析，輔以交易對手之信用評等、資訊安全及作業品質作為評估依據，惟不保證得以完全規避信用風險。五、其他投資標的

6、或特定投資策略之風險本基金投資標的含可轉換公司債及指數股票型基金；可轉換公司債是介於股票與債券之金融商品，其價格亦會受標的股價格波動之影響，投資可轉換公司債包含投資一般債券及標的股價格變動之風險。指數股票型基金，指數股票型基金係一種在證券交易所交易之有價證券，其持有一藍子股票之投資組合並以此為實物擔保，將其分割為眾多單價較低之投資單位，以表彰持有者之受益權。潛在風險係在發行初期，可能因投資人對該商品認知不高導致流動性不佳，使得ETF市價與其實質價值有所差異，造成該ETF折溢價，惟該風險可特過造市者之中介，改善其流動性。六、商品交易對手及保證機構之信用風險為

7、保障受益人之權益，本公司對於交易對象之評估有一套完善之篩選標準，本公司採透明之量化分析，輔以交易對手之信用評等、資訊安全及作業品質作為評估依據，惟不保證得以完全規避信用風險。七、從事證券相關商品之風險本公司為管理有價證券價格變動風險之需要，經理公司得運用本基金投資證券相關商品，惟若經理公司判斷市場行情錯誤，或期貨商品與本基金現貨部位相關程度不高，或選擇權屆期無履約價值時，縱使避險操作，亦可能造成本基金損失。肆、基金運用狀況：一、投資情形(一)淨資產總額之組成項目、金額及比例元大證券投資信託股份有限公司元大新主流證券投資信託基金淨資產總額明細表民國98年6月

8、30日頁次：1單位：新台幣百萬元佔淨資產項目證券市場名稱金額百分比