产品内贸易、市场结构与福利效应：跨国公司海外扩张模式的解读-论文.pdf

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1、国际投资与跨国经营《国际贸易问题》2013年第3期产品内贸易、市场结构与福利效应：跨国公司海外扩张模式的解读顾磊摘要：本文旨在通过构建一个包含中间品市场和最终品市场在内的产品内贸易模型，考察差异化市场结构对跨国公司选择垂直FDI和外包两种海外扩张模式的影响。研究结果表明，在上、下游市场之间存在某种传导机制的情况下，一体式非完全专业化的生产方式与产品内分工贸易的规模负相关，不断增加的最终品市场的垄断强度，不仅会导致跨国公司内部所有生产要素的福利水平遭受不同程度的损失，还会进一步缩小产品内贸易的规模。关键词：跨国公司；产品内贸易；垂直FDI；外包一、引言现代国际化大生产的显著特征

2、，是在全球性产品生产协作的基础之上，把原来集中于某国或某个地区的产品生产按照工序或流程分散到世界范围内的不同国家或地区，每个国家或区域根据自身的比较优势的大小、生产过程要素密集度的差异和区段生产规模经济的特征，仅专业化于产品某特殊阶段的生产，使国际分工与贸易由产业问、产业内深化到了产品的内部。产品内分工是联系且区别于传统产业间和产业内的、更加精细的，引发了大量产品内贸易的分工形态，使得国际贸易的对象从最终产品细化到中间品，一国不再拥有生产所有工序流程的全部比较优势，任何一个产品都是来自众多国家的不同比较优势的综合体，其实质是经济全球化背景下市场一体化与生产过程分散化的统一。而

3、作为在全球经济一体化背景之下产品内分工和国际生产网络的主要推动者，跨国公司的海外扩张活动使得产品内贸易主要呈现出两种形态：一是通过FDI方式在东道国建立垂直一体化的子公司，再由母公司向子公司购买中间投入品；二是与国外非关联企业签订契约，以外包的方式先向东道国企业出口部分非核心生产工序，再向其购买其他中间投入品或制成品。前者属于跨国公司内部化贸易，后者则是垂直非一体化，贸易发生在跨国独立企业之间∞。垂直FDI和外包的核心内涵都[基金项目】本文获得西南财经大学2012年度“中央高校基本科研业务费专项资金——国际贸易重点研究基地项目”的资助(项目编号JBK120403)，作者在此表

4、示感谢。顾磊：西南财经大学国际商学院611130电子信箱：gulei@swufe．edu．cn。①在产品内贸易理论中，垂直一体化及相关的内部贸易与垂直FDI，垂直非一体化与外包分别属于同一研究范畴。一104—《国际贸易问题》2013年第3期国际投资与跨国经营在于产品生产过程的不同工序或区段被人为地在地理空间上进行分割之后，扩散到不同的国家进行，其实质是生产布局的国际区位选择，但二者之间又有着明显的不同：垂直FDI是指跨国公司通过海外直接投资在国外建立子公司，基于母公司和子公司以及各子公司之间的内部科层关系，借助行政命令的权威，实现彼此之间基于转移价格的内部市场交易。母子公司以

5、及子公司之间实现部分专业化分工，相当于跨国公司承担全部中间品的生产，其间的贸易并不涉及市场风险；而外包则属于跨国公司利用国际市场机制配置资源的手段，其特点是以契约关系为基础，通过外部市场交易把两个或多个相互独立非关联的、属于不同国家的合约双方联系起来。跨国公司作为一个整体只唯一生产某一个中间品环节，与合约方之问建立完全专业化分工的生产关系，因此贸易面临着信息不对称、技术外溢等市场失灵的风险。继Helpman(1984，1985)和Krugman(1985)开创垂直型FDI的研究之后，众多学者开始对国际产品内分工现象进行了深人研究。Feenstra和Hanson(1996，19

6、97)通过一个只包含单一最终产品的理论模型研究了以外包方式实现的中间品进口对美国劳动力需求和收入分配的影响，指出生产外包会提高工业化国家和发展中国家对熟练劳动力的需求，造成两国非熟练工人工资相对于熟练工人都有下降的趋势。Orossman和Helpman(2000，2003，2006)明确提出了产品内贸易的模式问题，并在不完全契约的理论假设前提下，考察了垄断竞争厂商分别在封闭经济和开放经济条件下选择FDI或外包的影响因素，认为在国际产品内分工的基本背景下，生产组织形式的选择所面临的主要问题是选择垂直一体化FDI还是外包。Egger(2001)认为由于劳动力和商品市场失灵的存在，

7、制造外包在短期内会对非熟练劳动力的生产效率产生消极影响，但在长期则可以产生积极的效果。Carpenter(2005)利用D—S垄断竞争模型对分散化生产的条件和福利影响进行了分析。王斌(2006)借鉴Grossman和Helpman(2003)关于生产与贸易的一般均衡理论分析方法，建立了一个包括北方发达国家和南方发展中国家在内的连续中间品贸易模型，结果发现南方国家人口的迅速增长、技术进步带来的垂直非一体化交易和生产成本的下降，以及国际中间品贸易关税水平的降低都可能导致全球范围内外包规模的扩大。总体而言，现