供方责任索赔管理办法.doc

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1、捷克国际集团事业部企业标准供方责任索赔管理办法修订页编制/修订原因说明：由于事业部组织架构调整，为规范各产品公司对供方责任索赔的流程，修订体系文件章节号修订（内容）说明修订人/时间组织架构调整，修订体系文件刘德华2011-11-18单位审核/日期：会审/日期：单位外会签：批准：注：1流程清单内所有文件审批发布必须按照清单规定的审批流程组织审批，并在此处写明审批流程。编制部门（事业部供应链管理部）→部门审核→会审（事业部品质管理部、各产品公司品质部）→会签（各产品公司分厂、财务部）→批准（管理者代表）QMY-GC13.024-2011供

2、方责任索赔管理办法1目的和范围本标准明确了各产品公司对供方责任索赔的流程，各部门的管理职责。本规范适用于事业部。2定义2.1供方质量索赔：由供方原因造成的进货检验、型式试验、生产过程、市场任一过程的品质异常索赔。2.2供方非质量索赔：指供方非质量原因导致的索赔，包括未满足订单/送货通知要求而造成的停产，未满足财务对账/发票要求，未满足送样要求、基础管理要求及其他各种类型的未满足要求的索赔。2.3索赔金额限度：衡量供方违约责任严重性的指标。在索赔金额限度以下的索赔由低职级人员审批，在索赔金额限度以上的索赔由高职级的人员审批。规定：产品公

3、司索赔金额限度为20000元，电子分厂索赔金额限度为5000元。3管理职责3.1供应链：供应链为供方索赔流程的主管部门。负责对供方未满足财务对账/发票要求，未满足送样要求、基础管理要求及其他各种类型的未满足要求的违约行为与供方之间进行责任确认及违约索赔，负责未满足订单/送货通知要求而造成的生产异常、停产的责任索赔流程的审核、审批；负责对金额超限度及争议较大的供方质量索赔进行会签，核实是否遵守本文件规定的各项要求，对质量索赔造成的影响进行供应布局调整；对各种索赔进行汇总并提交审批流程。3.2品质：负责对供方因质量原因造成的品质损失进行违

4、约索赔。涉及品质争议事项时由事业部品质仲裁。3.3采购：负责对供方未满足订单/送货通知要求而造成的生产异常、停产进行责任确认，并提交供方违约索赔审批流程。3.4基础管理：负责填写《供方异常问题处理通知单》，向供应链提出供方违反基础管理要求的证据。4管理内容事业部2011-12-12批准2011-12-13实施7QMY-GC13.024-2011供方责任索赔管理办法1.1流程图1.1.1供方索赔流程总图1.1.2供方质量单次索赔流程：a）索赔金额限度以下的索赔：品质填写《供方违约索赔单》启动审批流程→模块经理审批→发供应链配套、体系及供

5、应商。供应商对事实认定及违约程度存在较大争议时，增加供应链经理会签，必要时由事业部品质仲裁。b）索赔金额限度以上（含）的索赔：品质填写《供方违约索赔单》启动审批流程→供应链配套模块经理会签→品质部门长审批（存在较大争议时由事业部品质仲裁）→发供应链配套、体系及供应商。1.1.3供方非质量（未满足订单/送货通知要求而造成的生产异常、停产）单次索赔流程：a）索赔金额限度以下的索赔：采购填写《供方违约索赔单》启动审批流程→采购模块经理审核→供应链配套经理审批→发供应链配套及供应商。b）索赔金额限度以上（含）的索赔：采购填写《供方违约索赔单》

6、启动审批流程→采购模块经理、配套模块经理审核→供应链部门长审批→发供应链配套、体系及供应商。1.1.4供方非质量（未满足财务对账/发票要求，未满足送样要求、基础管理要求及其他各种类型的未满足要求的违约行为）单次索赔流程：a）索赔金额限度以下的索赔：配套填写《供方违约索赔单》启动审批流程→配套经理审批→事业部2011-12-12批准2011-12-13实施7QMY-GC13.024-2011供方责任索赔管理办法发供应链配套、体系及供应商。a）索赔金额限度以上（含）的索赔：配套填写《供方违约索赔单》启动审批流程→配套模块经理审核→供应链部

7、门长审批→发供应链配套、体系及供应商。1.1.1月度索赔流程：供应链体系提交→供应链体系、配套经理审核→产品公司品质部门长会签→供应链部门长审批→财务、品质、配套、采购、研发、基础管理相关人员备案→财务执行索赔。1.2供方责任索赔的基本原则a）促进改进原则：对供方违约行为进行的索赔，其根本目的不是以此获得经济收入，而是促使供方认识到问题的严重性并进行系统改进。b）逻辑严谨原则：严格遵循先进行违约事实认定，再进行违约责任索赔的逻辑关系。严禁事实认定不清的情况下随意向供应商开出《供方违约索赔单》。c）依法量刑原则：严格按照《合作协议》或相

8、关供货协议中规定的标准对供方进行索赔。做到违约事实认定清晰，违约责任量刑适当。d）两单与公文关系原则：只有《供方违约索赔单》（将《供方异常问题处理通知单》作为事实认定及沟通到位的证据）作为法定的索赔扣款凭据。供应商可以此