规范实施 规范实施工作方案

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1、重庆钢铁股份有限公司20122012年内部控制2012年内部控制规范实施工作方案为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展，根据中国证监会重庆证监局《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（渝证监发【2012】3号）的相关要求，重庆钢铁股份有限公司（“本公司”或“公司”）结合公司实际情况，特制定本实施工作方案。一、公司基本情况介绍本公司成立于1997年8月11日，同年10月17日在香

2、港联合交易所有限公司上市发行H股41,394.4万股，股票代码1053，1998年12月7日经中华人民共和国对外贸易经济合作部批准，成为外商投资企业。2007年2月28日在上海证券交易所上市发行A股35,000万股，股票代码601005，注册资本为人民币173,312.72万元，现注册地为重庆长寿经开区钢城大道1号。公司经营范围是生产、加工和销售板材、型材、线材、钢坯及焦碳煤化工制品、自来水、资源综合利用发电、生铁及水渣、钢渣、废铁。公司于2011年9月21日全面关停位于重庆主城大渡口区域的生产，长寿新区三

3、高炉于2011年9月16日投产，现长寿新区650万吨钢产能已形成，主要生产工艺设备有：4座60孔6m焦炉、2套150t/h干熄焦系统、3座360m2烧结机、1座链篦机－回转窑、3座2500m3高炉、3套KR脱硫装置、3座210t转炉、3座CAS、2座210tLF钢包精炼炉、1座210tRH干式真空循环脱气装置、2台2-2流板坯连铸机、-1-1台1-1流板坯连铸机、4100mm宽厚板生产线、2700mm中厚板生产线、1780mm热连轧薄板带生产线及1727mm单机架可逆冷轧生产线各一条。截至2012年2月29

4、日，公司股权结构为：持股比例股本结构股本性质持股数(股)(%)A股人民币普通股1,195,000,00068.95其中：重钢集团国有法人股800，800,00046.21H股外资股538,127,20031.05合计--1,733,127,200100.00本集团（含四家子公司）的组织架构如下：股东大会董事会监事会战略委员会审核委员会总经理薪酬考核委员会内控管理（审计）室副总经理、总会计师、总工程师董事会秘书室总总财销安钢技原进人生机装自物品环保档后培经工力产理程会售环研改材出资指动备动运质运卫案勤训办师源

5、挥处处处所处料口处处化部部部处处处中公室处中室处处心部心能维焦烧炼炼中热冷型高电运三靖源护轧轧峰江管检化结铁钢厚薄薄钢线子输靖三峰控修板板江厂厂厂厂板厂厂公公钢中部厂厂物加心厂司司流司二、内部控制建设工作（一）2011年内部控制工作回顾2011年，本公司作为重庆辖区第一批规定实施内部控制规范建设的公司，公司按照渝证监市[2011]49号文“关于做-2-好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知”的要求，高度重视内部控制建设工作，按照“一把手”负总责，分管领导具体负责的原则推进内控建设工作，到2011年底，基本

6、上完成了内部控制规范的建设工作。本公司内控建设涵盖了国家五部委内控指引要求的所有18个流程（包括组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、研究与开发）。内控项目工作组以国家五部委发布的内控指引为指导，结合本公司实际情况，从内控指引中内控风险出发，对比内控风险和现有制度、政策、操作流程，编制相应的内控矩阵，内控矩阵包括流程名称、风险描述、应有内控描述、现有内控缺陷、严重性分类（根

7、据《企业内部控制基本规范》提出的重要性原则，本公司按照重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷对风险进行识别）、整改建议及责任单位和责任人，涵盖所有重要流程，其中现有内控缺陷直接对应所识别的风险。在内部控制评价工作中，本公司对内控在具体执行中的缺陷进行识别和评价，检查内控整改情况，具体内控规范建设情况详见经本公司董事会审议后披露的自我评价报告。（二）2012年内部控制工作领导小组1.内控建设领导小组组长：董事长副组长：副董事长成员：本公司其他高管（副总经理、财务负责人、董事会秘书）2.内控建设工作组组长：副董事长-3-

8、副组长：董事会秘书、财务负责人成员单位：财会处、销售处、机动处、钢研所、原料处、人力资源处、装备处、技改处、经理办、生产指挥中心、品质部、物运部、董秘室、内控室、自动化部、进出口处、总师室3.公司内控室作为内控建设的日常办公室，具体牵头负责内控的组织、联络、评价、检查工作。各业务系统设立内控专员，作为内控建设的骨干力量协助内控建设、流程制度管理。（三）2012年内部控制工作计划1.做好培训工作，培训的重点是国家及