EPC合同模式研究.pdf

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1、EPC合同模式研究一、EPC合同的发展趋势EPC合同(ConditionsofContactforEPC/TurnkeyProjects)在FDIC文件里通常叫做“银皮书”,实际上是由承包商负责设计的总承包合同,属于一种交钥匙项目,可以说它是“设计+施工”(D+B)合同方式的一种延伸。EPC的最大特点是固定总价,这与FDIC“红皮书”的单价合同(UnitPriceContract)不同。业主与承包商双方要先谈妥价钱(当然对应着就有一个较长的谈判过程,而单价合同的这个过程很短,也相对要简单得多),签约时一定要

2、考虑到可能的风险,因此承包商的价格中难免含有一定水分,以达到防范风险的目的。而“红皮书”则是以“波纹理论”为原则去处理问题,只要求承包商考虑自己知道的情况。在EPC合同的条件下,承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得大,因为价格一旦固定就很难再索赔,如不良地质条件之类的未知因素在EPC中是由承包商承担的(而“红皮书”中很明确是属于索赔的范畴)。这使得承包商在面对完全固定的硬性规定时,只能想办法从设计上去找“费用”(而在“红皮书”中又是绝对不可能的)。EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常

3、与融资有着密切关系,因此也有FEPC之说。由于偏重于融资安排的缘故,融资人要求项目成本一定要有确定性,不能敞口；并且还要有前瞻性,以保证融资金额的相对固定和安全,否则融资人的风险就会很大。EPC签约双方的议标比较漫长,实际上是一个讨价还价的过程,而且很重要。EPC还有一个明显的特点,就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方,所以不再是“红皮书”条件下的三角关系。因此,必须承认EPC合同对承包商的监管很弱,业主的参与力度也很小,而且在“银皮书”的序言里也说,“业主基本不干涉承包商的工作”。这主要

4、与EPC的特点和融资有关。承包商认为,自己带资支持项目,业主无权干涉,否则承包商就有权把资金投向条件更好的项目。如果说EPC合同中业主有什么权力,那是可以派业主代表,而他的实权主要是在监控进度上,当发现实际进度比计划进度慢,则业主代表有权要求承包商采取补救措施。采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成套设备的可靠性,世界银行在招标EPC类项目时通常分两步走：第一步是技术标,通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量,次之才是价格。此外,EPC的付款方式是“里程碑”

5、式的,而不是验工计价。值得一提的是,EPC很重视“竣工试车”的重要性,只有试车成功才能谈最终验收,否则必须做“再试车”,这反证了EPC实质上更适用于成套设备为主的项目。EPC在国外主要用于生产型的成套设备(当然还有“黄皮书”,但涉及到融资时就用EPC),也可能包括涉及到运营调试类的大型项目,通常是一揽子项目,而像土木建筑工程这类相对简单的项目普遍采用“红皮书”。二、EPC与BOT和PPP之间的关系及利弊BOT是一种商业风险投资,通常是固定总价合同,投资人在谈判时喜欢采用“一揽子”的方式,超支部分由承包商负担

6、。BOT里的重点和难点是运营管理,例如一个铁路项目的运营管理就很麻烦,并且持续时间长、风险大。而一个公路项目的运营管理就相对简单。欧美和日本、韩国、澳大利亚等西方业主经过实践,认识到BOT的缺陷,因此现在对于有融资要求的目,基本上以PPP方式(公营与私营合作项目PublicPrivatePartnership)取而代之,强调业主的监控和管理作用。这是最新的发展趋势,可以说是一种回潮,更确切地说是一种螺旋式的上升和前进,是一个认识不断发展完善的过程,对我们今天考虑EPC的应用问题有一定的借鉴意义。PPP源于上

7、个世纪的80年代初,在90年代中期开始兴起。这种合同方式是从“私营融资经营”PFI(PrivateFinanceInitiative,最典型的如公立医院的私营经营)演变而来,业主的初衷是要做到物有所值。PPP的持续时间较长,通常在2030年,原则是各类风险应该由最能驾御它的一方去承担,并且在合同中特别突出强调对业主的售后服务。业主在招标时提出参数和规范要求,并且进行全程监控,所有的偿还付款都与履约好坏和连续性等挂钩,付款机制是要待运营达到满意后才开始支付。EPC的利弊主要取决于项目的性质,实际上涉及到各方利

8、益和关系的平衡,尽管EPC给承包商提供了相当大的弹性空间,但同时也给承包商带来了一定的风险。从“利”的角度看,业主的管理相对简单,因为由单一总承包商牵头,承包商的工作具有连贯性,可以防止设计者与施工者之间的责任推诿,提高了工作效率,减少了协调工作量。由于总价固定,基本上不用再支付索赔及追加项目费用(当然也是利弊参半,业主转嫁了风险,同时增加了造价)。从“弊”的角度看,尽管理论上所有工程的缺陷都是承包商的责任,但实