基于DEA方法的煤矿企业效率评价与改进分析-论文.pdf

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第35卷第5期技术与创新管理Vo1．35No．52014年09月TECHNOLOGYANDINNOVAT10NMANAGEMENTSep．2014【管理科学】基于DEA方法的煤矿企业效率评价与改进分析杨文清(陕西省南梁矿业有限公司，陕西榆林719000)摘要：数据包络分析方法是一种非参数方法，在处理多输入多输出的复杂问题时具有独特的优势，应用数据包络分析方法，选取陕西省某一煤矿十年的实际数据作为对照，对煤矿企业2003-2013年的效率进行了评价，分析结果表明，该煤炭企业在2011年效率达到了最优，并对其他年份其投入产出不足进行了改进分析，经过调整得到煤矿企业各年的最终投入的有效值，此结果可为未来的煤炭行业资金投入方向提供借鉴，为政府决策提供依据。关键词：DEA模型；评价；改进中图分类号：F224文献标识码：A文章编号：1672—7312(2014)05—0486—05DEA-BasedEficiencyEvaluationandImprovementAnalysisofCoalMiningEnterprisesYANGWen-Qing(ShaanxiNanliangCoalCo．Ltd．，Yulin719000，China)Abstract：Dataenvelopmentanalysismethodisanon—parametricmethod，whichhasuniqueadvantagesindealingwiththecomplexissuesofmultiple—inputmultiple—output．ThispaperselectedthedecadeactualdataincoalmineofShanxiProv—inceandappliedtheDEAtoevaluatetheeficiencyofcoalminingenterprisesfrom2003to2013．Theresultsshowedthattheeficiencyisoptimalin2011．Andthentheinadequateinvestmentandoutputwasanalyzed．Theeffectivevaluesob—tmnedforeachyearcanprovidereferenceforthefutureinvestmentofthecoalindustryandthebasisforgovernmentdeci—sion-making．Keywords：DEAmodel；evaluation；improvement优势，本文应用数据包络分析方法，选取陕西省某一1引言煤矿十年的数据作为对照，对煤矿企业效率进行了煤炭是我国的基础能源，煤炭产业的发展关系评价。到国家能源安全和国民经济全局，如何有效提高煤2数据包络分析炭企业的生产效率是低碳经济时代的一项重要课题。煤炭企业如何通过经营业务的结构调整，提高2．1数据包络分析方法能源生产的效率将成为急需重点思考的问题。近年数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，来，国内诸多学者对煤炭企业经济效率进行了研DEA)是运筹学、管理学与数理经济学交叉研究的一究⋯，评价方法主要包括加权平均法、模糊综合评个领域，它是由Charnes与Cooper等人于1978年创价法J、层次分析法J、系统模糊优选法、数据包络建的。DEA主要采用数学规划的模型评价具有多分析法等J。数据包络分析方法是一种非参数方输人多输出的部门或决策单元(Decisionmakingn—法，在处理多输入多输出的复杂问题时具有独特的nits，DMU)之间的相对有效性，是一种非参数的评：l：收稿日期：2014—05—12作者简介：杨文清(1966一)，男，陕西府谷人，主要从事企业管理、采矿方面研究管理工作 第5期杨文清：基于DEA方法的煤矿企业效率评价与改进分析·487·估方法，同时也是估计生产前沿面的一种有效方法。Yo=(占)DEA的显著特点是其不需要考虑投入与产出之间x3—Y3≥0的函数关系，而且不需要预先估计参数、任何权重假Xo：1设，避免了主观因素，直接通过产出与投入之间加权cEJ≥8e一和之比，计算决策单元的投入产出效率。≥oPe一在DEA方法中．多个决策单元(DecisionMak—对该线型规划的对偶规划引入松弛变量一和ingUnit，DMU)构成评价群体，通过对投入和产出的s和非阿基米德无穷小量，得到比率的综合分析，以DMU的各种指标的权重为求min=[0一占(s～+eTs)]解目标进行运算J。确定有效生产前沿面，并根据各DMU与有效生产前沿面的距离，确定DMU的s．tAS一=OXo—JJDEA有效性，同时还可以通过投影的方法发现非J=1DEA有效和弱DEA有效的产生原因以及改进方∑A一S=Yo向。设有／7,个DMU，每个DMU都有m种投入和P=1种产出，分别用不同的经济指标表示，这样就构成了A，≥0，(1≤≤12)，s，s一≥0一个评价系统。每个DMU的效率评价指标为求出该线形规划的最优解为0。，S。‘，S，A。。对应P的DMU为。在实际应用时，取=10～。∑uryL一1)当6『0=1，且S=S¨=0时．则决策单元=，(=1，2，⋯，n)∑UiDMU为DEA有效．其经济意义是决策单元DMU的=1生产活动(，}1o)，同时为技术有效和规模有效。其中为第个DMU第i种投入指标的投入量；y为所谓技术有效，是指生产活动(，Yo)，从技术角度第_『个DMU第r种产出指标的产出量；为第i种投来看，资源获得了充分利用，投入要素达到最佳组入指标的权系数；，为第，种产出指标的权系数。合，取得了最大的产出效果。Y>0，，“≥0(i=1，2，⋯，m，r=1，2，⋯，P)2)当=1．且S≠0或S≠0，则决策单元可以适当地选择权系数和，使≤1．则优DMU为弱DEA有效。其经济意义是决策单元不同化的模型为时，技术有效和规模有效。∑3)当6『0<1时．则决策单元DMU非DEA有效．maxh0=L_其经济意义是决策单元DMU的生产活动(，y0)，∑iviXiJo既不是技术有效也不是规模有效。=12．2改进方法∑ttry当DMUj非DEA有效时．我们可以采取将s．t-L≤1，(1≤≤)。“投影”到DEA的相对有效面的方法，构造一个新∑Vi的DMU，使这个新DMUDEA有效。令Xo=Xo—这是一个分式规划，利用Charnes—Cooper变换，s，Y。=Yo+S。则(X。，Yo)是的“投影”，它可以转化为一个等价的线型规划模型相对于．是DEA有效的。3基于DEA的煤矿企业效率评价与改进分析3．1指标选择基于我国煤炭企业投入和产出的特征和现有数其中，=，=(⋯，据的可获得性，结合指标选择的科学性，可比性和可Xmj)T，=(ylJ，Y2J，⋯，ypj)这是DEA方法的C2R行性原则的要求，本文在研究煤炭行业时的有效性模型。时，结合实际情况，设置了如下的输入输出指标和决考虑带有阿基米德无穷小量s的C2R模型为策单元。 ·488·技术与创新管理第35卷输入指标：固定资产平均净值、资产总额。3．2样本数据选取输出指标：销售收人、工业增加值、净利润。本文运用陕西省某煤矿2003-2013年的经营评价单元：2003-2013年数据进行DEA实证分析。根据上述投入产出指标企业在产出一定的基础上，投入越少，效率越体系所设计的各输入输出指标，从煤炭企业相关部高。所以运用DEA评价计算的结果能够反应出煤门获得数据，有关统计数据见表1，分别显示了各年炭企业相对效率的高低情况。度煤炭企业经营结果。表1DMU的输入、输出值3．3改进分析算可得各年份的有效性值，其DEA分析结果见表根据DEA的CCR模型，运用WinQSB软件，运2。表2煤矿企业有效性DEA评价结果由表2中可知2008年、2010年、2011年煤矿企企业投入无效，即用少于当前的投入就可达到现有业效率有效性的0。=l，且各个松弛变量S=的产出，说明这些年份该煤矿企业投入在当时的技S=0，说明这些年份的煤矿企业投入有效，即在现术水平下投人规模过大，应适当缩减投入资源量以有产出情况下不应减少投入；而2003年、2004年、达到最佳规模效益。2005年、2006年、2007年、2009年、2012年、2013年的在上面DEA的结果中，大部分的企业处于非有煤矿企业投入的有效性分别为：0．9286，0．8095，效阶段，这就体现了DEA的另一大优势，即能根据0．6214，0．5452，0．5578，0．8699，0．7753，0．5649，评价的结果进行定量的调整。在调整中需要用到上即煤矿企业效率有效性<1，说明这些年的煤矿 第5期杨文清：基于DEA方法的煤矿企业效率评价与改进分析·489·一次计算的各项指标，用当年煤炭企业计算的0值值‰。乘以相对指标的原始数据值，在此基础上加上相对分别对非DEA有效的各年份进行调整，计算结的松弛变量s一，s。该计算过程说明了企业要达到果见表3。整体DEA有效，则它的各项指标均应达到理论数表3调整后各决策单元的值对调整后的各决策单元进行DEA二次评价，煤状态。其他各年份得到各个决策单元的DEA均无炭企业2003年DEA达到有效，=1，S=S¨=效，说明投入产出未达到最佳，还需调整。0，说明投入产出达到了最佳，2009年处于DEA弱对各煤炭企业进行DEA有效性调整，计算结果有效，=1，S。’，S不全等于0，说明还未达到最佳见表4。表4DEA二次评价结果通过DEA第二次评价结果，继续对非DEA有效的年份进行数据调整计算，计算结果见表5。表5DEA二次调整后各决策单元的值对调整后的各决策单元进行DEA三次评价，得S¨=0，说明投入产出达到了最佳。到各个决策单元的有效性值都为0。=1，且．s。。=经过上面的DEA调整得到各个企业的最终投 ·490·技术与创新管理第35卷入DEA有效值，此结果可为未来的煤炭行业资金投率评价及发展策略[J]．煤炭学报，2012，37(4)：705—710．人方向提供借鉴，为政府决策提供依据。王兴华．陕西煤炭资源利用效率的测度[D]．西安：西4结语北农林科技大学，2009．张士强．煤炭企业经济效益的模糊多层次综合评价本文运用DEA对2003-2013年陕西省某煤矿[J]．煤炭学报，1999(2)：221—224．企业效率有效性进行了实证分析，总体上看，2O03—李佳珍，刘西林．基于DEA的我国煤炭行业上市公司2011年，煤矿企业效率达到了最佳，但从2011年以生产效率评价[J]．生产力研究，2012(10)：80—82．来煤矿企业效率存在着逐年下降的趋势，本文通过姚平．我国煤炭企业效率测算[J]．煤炭学报，2008，DEA分析结果给每一无效年份确定了一个有效分33(3)：357—360．析年份对比分析，并提供了各年份的投入量，可供以魏权龄．数据包络分析[M]．北京：科学出版社，2004．后各年份参考。冯跃，史安娜．基于DEA模型的江苏省区域投资有(责任编辑：王强)效性评价[J]．经济问题探索，2007(6)：32—35．苏海涛，丁虎．基于DEA的技术创新效率评价研究参考文献：[J]．科技与经济，2012(4)：40—44．[1]王志宏，刘强，王冲．区域分割下的每天产业链效1心11；1J1I1二j2314j5痧驴(上接第463页)局、国土高效开发到规划政策的制定、生态环境的防参考文献：护、可持续发展的把握都是务必实施和推进的内容，实施过程的全面化布置和工具化手段在促进生产力朱健．均质平原城镇体系规划方法探讨——以嘉兴集聚的同时，也进一步引导空间的合理开发和运营，市为例[J]．经济研究探索，2009(4)：87—89．沈箐．快速城市化地区城乡统筹规划所面临的问题降低规划中的消耗和浪费，促使经济社会发展和生和建议[J]．现代城市研究，2006(1)：49—53．态环境的有机统一。朱喜钢．基于城乡一体化视角的市域空间结构规划4．5由经济主流型规划转向综合目标型规划[J]．山东师范大学学报：自然科学版，2006(2)：67—传统的区域规划尤其是城镇体系规划，是以生81．产力的布局为核心任务，在以经济目标为根本内在张永庆．长三角地区区域经济合作与整合发展问题研驱动的情况下，区域规划中虽然对社会发展、生态环究[J]．学习与实践，2004(12)：10—16．境保护等也有一定的涉及，但大多是作为一种“标秦卫永，陈婵，殳世平．水乡城市滨水景观设计初探签”，无论是规划者还是执行者，都没有将其放到真[J]．小城镇建设，2007(4)：45—49．正重要的地位j。传统的区域规划在体系布控和张奇志，朱立毅．上海城乡统筹规划探索[J]．嘹望，政策执行时，出发点与落脚点始终定位于经济指标2007(18)：2—5．朱喜钢，马国强．新时期县(市)域总体规划编制的探和发展，“社会发展”的定义被曲解为“经济增长”的索[J]．城市规划，2008(9)：93—96．加速，规划的重心和焦点集中于与经济增长内容相杨培强．浙江省与周边城市开放型经济发展的比较研关的因素，造成的直接后果就是区域化人文冲突、环究[J]．浙江统计，2012(8)：78—79．境资源压力以及国土利用的经济化。新形势的区域张建龙，谢振宇．在控制性规划阶段引入城市形态规规划强化社会因素、人文因素以及生态化因素的存划析[J]．城市规划汇刊，2009(6)：56—59．在，直接否决以粗放型以及目标化的物质建设扩张，注重精神层面区域整治和国土利用，规划理念和政策的定制围绕综合性目标开展。(责任编辑：严焱)