14-中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南

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1、关于发布《上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》的通知有关上市公司：深交所日前发布了《股权分置改革工作备忘录第13号——追送对价》，为配合上市公司实施追送对价股份变更登记业务，我公司制定了《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》，现予印发，请遵照执行。特此通知。附件：上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南二〇〇六年三月二十日附件：中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南股权分置改革过程中，部分上市公司非流通股股东提出了“追送对

2、价”的股改承诺，为保护投资者权益，规范上市公司追送对价的履行程序及登记结算业务运作，特制定本业务指南。一、上市公司实施股权分置改革方案后，如承诺追送对价的条件触发时，上市公司需及时向中国结算深圳分公司登记存管部（以下简称“我公司”）申请办理追送对价股份变更登记业务。二、以股份形式追送对价的，上市公司须在拟刊登《股权分置改革对价追送实施公告》前1个交易日向我公司提交下列材料：1、股权分置改革追送对价方案实施公告（拟刊登稿）；2、上市公司追送股份解除保管申请（见附件1）；3、上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记申请（见

3、附件2）；4、上市公司股权分置改革追送对价确认通知书（深交所出具）；5、股份变更登记电子数据（需符合附件3数据接口规范，我公司提供电子数据模板）；6、上市公司董事会授权委托书，经办人身份证复印件；7、我公司要求的其他相关材料。三、以现金形式追送对价的，上市公司只需提交上述所列材料之1、3、4和6，并于刊登《股权分置改革对价追送方案实施公告》前，将对价2现金全额划至我公司指定银行账户。户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户行：深圳建行黄贝岭支行账号：003002610041823四、我公司对上述材料进行形式审核

4、，对涉及本次股份变更登记结算相关内容确认无误后，将《股权分置改革对价追送方案实施公告》传真至深交所，上市公司与深交所联系刊登公告事宜。五、上市公司于追送对价股份变更登记日对我公司实施的追送对价安排和股份变更登记处理结果进行确认，确认无误后，我公司向上市公司出具《股份结构表》和《追送对价股份变更登记证明书》（附件4）。六、追送对价属于股权分置改革执行对价安排的一部分，上市公司无需缴纳相关税费。附件：1、上市公司追送股份解除临时保管申请；2、上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记申请；3、追送对价股份变更登记数据接口；4

5、、追送对价股份变更登记证明书。中国结算深圳分公司二〇〇六年三月二十日3附件1上市公司追送股份解除临时保管申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我公司股权分置改革方案中包含“追送对价”承诺，现已触发追送对价条件，为确保追送对价的实施，特申请解除以下追送股份的临时保管，解除临时保管的股份共计股，日期为：年月日。证券简称：证券代码：日期：序限售流通股股东名称证券账户号持股总量（股）解除临时保管的股份号数量（股）合计特此申请经办人姓名：联系电话：上市公司全称及董事会公章年月日4附件2上市公司股权分置改革追送对价申请中国证

6、券登记结算有限责任公司深圳分公司：为履行股权分置改革方案中有关追送对价承诺，我公司（证券简称证券代码）申请实施追送对价安排和股份变更登记，有关方案及变更登记申请如下：一、股权分置改革追送对价方案要点1、方案2、追送对价股份变更登记日3、其他附表：1、上市公司实施股权分置改革追送对价信息一览表；2、上市公司股份结构变更申请表。特此申请上市公司全称及董事会公章年月日5附表1上市公司实施股权分置改革追送对价信息一览表证券简称：证券代码：单位：股追送对价相关信息追送对价总股数流通股东获付股份比（股）例追送对价总金额流通股东获付

7、现金比（元）例原非流通股转限售剩余限售股份数量股份数量（股）（股）上市公司联系人姓上市公司联系人电话名追送对价股份变更其他登记日限售流通股东持股变更信息股东名称证券账户号原限售股份数追送对价股剩余限售量A=B+C份数量B股份数量C本页纸不够可另附。上市公司全称及董事会公章年月日6附表2上市公司股份结构变动申请表单位：股上市公司全称证券简称证券代码股份结构变更前变更后股数比例股数比例一、有限售条件的流通股（一）股权分置改革变更的有限售条件的流通股1、国家及国有法人持股2、境内一般法人持股3、境内自然人持股4、境外法人、自

8、然人持股5、其他（二）内部职工股（三）机构投资者配售股份（四）高管股份（五）其他二、无限售条件的流通股（一）人民币普通股（二）境内上市外资股（三）境外上市外资股（四）其他三、股份总数上市公司全称及董事会公章年月日7附件3追送对价股份变更登记数据接口序号字段名字段描述类型长度备注1FLZQDM证券代码C62FLYLXW原来席位C6股