上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南

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1、附件中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指南以下流程及提交材料只属一般性的要求，不同的股权分置改革方案，上市公司申请办理股份变更登记的程序及提交的材料有所不同，因此，在上市公司制定方案前，请务必与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部（以下简称“登记存管部”）联系，咨询有关事宜后，再准备相关申请材料。我公司实行“一站式服务”，上市公司为实施股权分置改革而申请办理股份变更登记事宜等只需与我公司登记存管部相关联络人联系。一、沟通方案的可行性在股权分置改革方案形成过程中，如方案有创新之处

2、，上市公司聘请的保荐机构需事先与我公司登记存管部就方案涉及的登记结算业务事项进行充分沟通，方案获得我公司认可后，再对外公告。二、申请关联人查询上市公司在向深交所报送股权分置改革相关申请材料之前，需向我公司登记存管部申请查询有关机构或人员持有公司股份以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况，并提交“上市公司股权分置改革相关股份查询申请”（见附件1）。我公司登记存管部自受理上述申请传真件之日起两个交易日内完成查询工作，生成关联人持股及变更情况表（见附件2）电子数据并直接发送至深交所。19上市公司随后还须补交申请原件

3、，并承诺原件与传真件内容一致。申请原件也可在向深交所报送股权分置改革相关申请材料时一并提交。三、申请查询相关股份数据上市公司可根据需要，向我公司登记存管部申请查询相关股份数据，包括股东名册、非流通股持股明细表、非流通股股份质押冻结明细表等。四、核查非流通股股东身份对于执行对价安排的非流通股股东，上市公司须取得其身份证明文件复印件及授权委托书，方可办理变更登记业务。上市公司应提前向相关非流通股股东索取其身份证明文件复印件，并将其与我公司提供的股东名册或非流通股持股明细表所载的信息相核对。上市公司应要求聘请的保荐

4、机构也参与这一工作，并在保荐意见书中注明：“本保荐机构已对执行对价安排的非流通股股东身份进行确认，证实其确系上市公司非流通股股东，并已授权上市公司至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权分置改革股份变更登记相关事宜。”说明：1、法人股东的身份证明文件为营业执照等，自然人股东的身份证明文件为身份证等，复印件须有股东签章。2、非流通股股东身份核查应注意以下几个要点：①身份证明文件上的名称是否与我公司提供的股东名册上的股东名称一致；②身份证明文件上的证件号（注册号或身份证号）是否与我公司提供的股东名册上的注

5、册号一致；③身份证明文件上的名称是否与股东签章的名称一致；19④营业执照是否通过最近年度的年检。3、如果股东主体不变，只是名称或注册号（或身份证号）发生变化并可提供有效的身份资料变更证明，上市公司应督促股东在现场相关股东会议之前办理账户资料变更手续。此手续既可在各地的开户代理网点办理，也可在我公司柜台办理。五、收回实物股票（证券登记证明书）上市公司应向我公司登记存管部核查非流通股股东是否持有非流通股实物股票，如有，上市公司须于办理股份临时保管冻结前，向其收回非流通股实物股票。如实物股票遗失，股东须在《中国证券

6、报》、《证券时报》或《上海证券报》任一家报刊上刊登实物股票遗失作废声明（见附件3）。上市公司如不办理股份临时保管冻结，则需在刊登实施公告之前收回并申请注销实物股票。六、申请注销实物股票及冻结临时保管股份上市公司在确定相关股东会议股权登记日前，申请办理注销实物股票及冻结临时保管股份，需提交如下材料：1、非流通股股东授权上市公司办理股份查询等有关事项的授权委托书（申请方签章，见附件4）；2、非流通股股东有效身份证明文件复印件（股东签章）；3、非流通股股东持有的实物股票（证券登记证明书），或遗失公告（股东签章）；4

7、、上市公司注销实物股票及冻结临时保管股份申请（见附件5）；5、我公司要求的其他文件。19上述材料经形式审核无误后，我公司于两个交易日内完成注销实物股票及冻结临时保管股份。如股权分置改革方案未通过相关股东会议表决，上市公司可向我公司申请解冻临时保管股份（见附件6）。我公司不再向非流通股股东发放实物股票。如股东需要，我公司可打印“拥股信息报表”交上市公司转交股东。说明：1、如方案涉及股份追送承诺，在解冻临时保管股份时对于未来可能追送的股份仍需继续保持冻结状态直至承诺期满。2、冻结终止日应为股份变更登记日的前两个交

8、易日，如预先不能确定股份变更登记日，则冻结期限可适当延长，在确定之后再提前申请解冻即可。七、提交非流通股股东身份证明文件复印件在召开现场相关股东会议之前，上市公司应向我公司登记存管部提交非流通股股东的身份证明文件复印件。说明：上市公司应按本指南第四节的要求对非流通股股东的身份证明文件复印件进行核查，并在通过核查的复印件上加盖上市公司公章。八、申请股权分置改革股份变更登记股权分置改革方案经相关股东会议