尽职调查报告清单.doc

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1、保密文件尽职调查报告二○一二年二月第21页说明1、尽职调查本清单所列文件仅是基于对贵公司初步尽职调查而提出。在实施过程中出于解决实际问题的需要，德睿资产还可能进一步收集其他所需的文件和资料，请贵公司视自身情况协助办理。2、尽职调查对象本次尽职调查的对象包括：（1）**公司（2）**公司的下属企业（3）**公司的实际控制人控制的其它关联企业。3、关于提供文件的真实性、准确性、完整性为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性，请所有被调查单位在其提供的文件上或骑缝处加盖被调查对象的公章；被调查对象为个人时，请个人签名确认。4、保密德睿资产将按照有关法律规定、

2、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给东吴证券的保密资料承担保密义务。5、尽职调查中的答疑公司如对本调查清单及资料收集、提供等与本次尽职调查有关的任何事宜有任何疑问，敬请联络我们。第21页目录一、公司的主体资格及历史沿革3二、公司下属企业的有关资料（若有）3三、公司的实际控制人投资的其它企业3四、公司业务相关文件3五、主要财产的占有和使用情况4六、知识产权5七、财务会计资料5八、税务资料6九、重大合同6十、债权债务和担保6十一、诉讼、仲裁、行政处罚7十二、管理层及员工7十三、环境保护、安全生产和产品质量情况7十四、关联交易及同业竞争8附表一：土地汇总表9附

3、表二：房产汇总表10附表三：土地租赁汇总表11附表四：在建工程汇总表12附表五：房屋租赁汇总表13附表六：知识产权汇总表14附表七：重大合同统计汇总表（可以根据企业情况提供，例如20万元以上）16附表八：贷款合同汇总表17附表九：担保情况汇总表18附表十：诉讼、仲裁和行政处罚汇总表19附表十一：公司最近三年及一期前十大客户19附表十二：公司最近三年及一期前十大供应商客户20附表十三：公司人员情况21第21页一、公司的主体资格及历史沿革1.1公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、特许经营资质等所有政府登记、许可、备案文件。自然

4、人股东的身份证明。1.2公司设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。1.3所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送监管部门的申请文件。1.4请提供公司内部组织结构图及各部门职责。二、公司下属企业的有关资料（若有）2.1请提供公司下属企业最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、特许经营资质等所有政府登记、许可、备案文件。2.2请提供公司下属企业设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行

5、政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。　　　三、公司的实际控制人投资的其它企业3.1公司实际控制人投资的其它企业（含参股企业）的营业执照、章程等工商登记资料，并以书面形式说明这些企业的主营业务情况。3.2请以书面方式说明公司实际控制人简要情况。3.3实际控制人近亲属投资的企业情况。四、公司业务相关文件4.1公司最近三年的主营业务情况及业务历次变更情况。4.2关于公司最近三年的生产、供应、销售方面的情况介绍。包括生产设备能力、主要产品年产量、原料供应量、销售量等。　　　　4.3公司业务认证情况（如经营资质、ISO认证等）。第21页五、主要财产

6、的占有和使用情况5.1公司使用或拥有的土地（包括无证土地）及房屋（包括无证房屋）汇总表（土地汇总表格式见附表一，房屋汇总表格式如附表二；若该物业用于出租，还需按附表三和附表五提供汇总表；在建工程汇总表格式见附表四）。5.2除填写上述表格之外，请按下述清单提供相关文件：5.2.1土地（a）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金缴纳凭证；（b）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得土地使用权的，请提供第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地

7、转让价款支付证明；（c）从国土资源管理部门通过租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（d）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得土地使用权的，请提供第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；（e）如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍（如适用））；（f）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。5.2.2房

8、产（a）已建设完成并取得产权证的物业，请提供房产权证（或房地产权证