《负面清单的内涵、主要特点及我国的借鉴》.pdf

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1、外资经贸●中国经贸导刊。责任编辑。曹敏负面清单的内涵、主要特点及我国的借鉴囵郝洁国际上签署自贸区协定(FTA)负面清单中所列出的限制性措不符合国民待遇的限制措施，则应当和双边投资协定(BIT)采用负面清单施不仅仅限于行业准人范围，所有针将其列人负面清单中。负面清单将模式已经有较长时间。负面清单模对外国投资者的区别于本国企业的我国传统的对于外国投资者偏重于式由美国率先提出。1994年生效的管理措施，均可列入负面清单。这种事前监管转变为事中、事后的监管，北美自由贸易区(NAFFA)被认为是区别于本国企业的管理措施可以是对我国的监管体系、监管制度和监管较早采用负面清单的FTA之一。迄针对某

2、些行业的准人限制，也可以是能力提出了严峻考验。今美国签订了46个双边投资协定，业绩要求、高管及董事会成员国籍要二、负面清单的模式与主要内容与2O个国家签订了包含投资章节的求、当地商业存在要求等在内的限制自由贸易协定，多数采用负面清单模性条款。既可以是现有法律中存在(一)美国的负面清单模式成为国式。通过以上的国际协定，美国已经的对外国投资者的限制性要求，也可际主流模式，采用范围广泛构建了比较完善的负面清单模式下以是未来法律中可能进一步增加的在国际投资规则领域，美国迄今的国际投资规则体系。限制性要求。此外，负面清单中部分已发布1982年、1994年、2004年和条款并不直接对外资企业的行

3、为进2012年四个双边投资协定范本。自一、负面清单的内涵1994年范本以来，美国逐步完善其行限制，而是规定了在涉及国有资(一)负面清单是将与国民待遇、产、传统文化、落后地区等领域时签负面清单模式，应用于所签署的BIT最惠国待遇等不符的外资管理措施在约国可免于承担国民待遇等责任的及FFA中。在2004年BIT范本基础F’】1A或BIT协定中单独列出的模式灵活性条款。上构建了比较成熟的负面清单模式。负面清单模式下，FTA或BIT协(三)负面清单对签约国的国内投最新的2012年范本进一步提高了对定的签约国将本国针对外国投资者资管理体制产生深远影响投资者的保护水平，并对金融服务、的与国民待遇

4、、最惠国待遇不符的管负面清单模式是将所有现有和国有企业、环境与劳工、仲裁裁决的理措施，或业绩要求、高管及董事会未来对外国投资者的限制性措施都上诉机制、领海等问题进行了调整和成员国籍要求等方面的限制措施均纳入到清单中。我国承诺以“准入前补充。美国的负面清单模式成为国以清单方式在附件中列明。签约国的国民待遇和负面清单模式”为基础际主流模式。美国与加拿大、澳大利承诺在负面清单范围之外不再采取展开中美BIT谈判，将对我国长期形亚、韩国、新加坡等发达国家及新兴与上述四项承诺不符的限制性措成的对内外资企业实行两套不同的工业化国家均签订了FTA协定；而施。由于采取了负面列表的模式，签管理模式带来重

5、大变革。准人前国与波兰、保加利亚、捷克等转型经济约国对外国投资者的市场开放程度民待遇将国民待遇延伸至投资准入国家以及刚果、卢旺达、蒙古、孟加明显高于WTO框架下的正面列表阶段，即在企业设立、取得、扩大等阶拉国等发展中国家则签订了BIT协模式。段给予外国投资者及其投资不低于定。这些协定中都采取了负面清单(二)负面清单的内涵超越了行业给予本国投资者及其投资的待遇。模式。目前全球至少有77个国家在准入限制的范畴若对外国投资者在准入阶段采取了FTA或BIT协定中采用了负面清单302015年6月上中国经贸导千lj_外资经贸模式。的FFA和BIT协定日益增多，除美购方面的差别待遇等。美国注重对(

6、二)美式负面清单的内容较为详国参与签署的协定外，韩国、澳大利外资金融机构，尤其是分支机构以及细完善亚、日本、印度等国家间签署的FTA代理处的准人限制，在高级管理人员首先，在FFA或BIT协定的正也多采取这种模式。及董事会成员的国籍以及美联储董文中，对投资本国所有行业做出正面1、美国、澳大利亚等发达国家负事的选举权等方面也设立了限制条承诺。包括赋予外国投资者国民待面清单制造业领域涉及较少部门件。遇和最惠国待遇；承诺不向外国投资美国与澳大利亚自贸协定、美国在交通运输领域，各国负面清单者施加业绩方面的要求；承诺不要求与韩国自贸协定以及美国与新加坡对国内航空运输、内河航运、铁路运外国投资企业

7、必须任命特定国籍的自贸协定是美国近年来签署的较为输和公路运输等均有涉及。美国要人作为高级管理人员或董事会成员。典型的负面清单模式协定。以上协求外国航空器在境内提供服务必须其次，在协定附件中，缔约国均以负定中美国负面清单内容基本相同，只经过美国运输部准许。韩国要求从面清单的方式列出各自不适用上述在个别条款上略有调整。在制造业事国内航空服的企业必须由韩方控待遇或承诺的保留行业及限制措施。领域，美国仅列入了核能和矿业两个股。澳大利亚要求从事国际航运服负面清单列出