墨西哥负面清单的产业选择及其借鉴

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1、墨西哥负面清单的产业选择及其借鉴孙　瑜　江苏建筑职业技术学院墨西哥是发展中国家中最早签订FTA的国家，早在1992年就与美国、加拿大签订了NAFTA（《北美自由贸易协》），之后又分别与哥伦比亚、欧盟、智利、以色列、欧洲自由贸易联盟、乌拉圭、日本、秘鲁等国家和地区签订了FTA。通过这些FTA，墨西哥一方面对外开放并与伙伴国开展自由贸易，极大地促进了本国经济的增长；另一方面，墨西哥签订的这些FTA（与以色列签订的FTA除外）大都通过负面清单的形式对一些敏感、重要或者竞争力较弱的产业进行保护。本文以NAFTA为研究对象，从墨西哥负面清单的特点及产业选择的角度进行分析，以

2、期为我国的负面清单设计提供借鉴。一、墨西哥负面清单的主要特点（一）保留和限制措施广泛存在于NAFTA正文和附件中NAFTA正文分为22章，共计8个部分，包涵货物贸易、技术贸易壁垒、政府采购、投资、服务贸易和知识产权等。NAFTA的突出特点就是在事先制定的基本原则上，再以保留、限制等形式形成负面清单。例如，投资与服务贸易条款明确提出了负面清单：第一，金融服务及与能源或基础石油化工有关的服务；第二，航空服务及其支持服务；第三，跨境劳务贸易、政府采购及其他政府公共服务。另外，NAFTA的7个附件（附件6除外）也以对普遍原则和承诺进行保留和例外的形式设计负面清单。例如，对

3、特定产业的不符措施所涉及的国民待遇、最惠国待遇、当地存在、业绩要求及高管要求等原则采取保留措施；对于成员国承担义务不一致的特定产业、子产业或活动维持现行措施或保留采取新的或更有限制性的措施的权利。墨西哥通过对NAFTA正文和附件的规定，尽可能全面和具体地提出了现行及未来本国有权保留或采取的不符措施，进而降低或避免本国产业可能受到外来进口品的冲击和影响。（二）负面清单对现行和未来的措施均有明确规定NAFTA附件1详细列明了相关产业及行业分类可以保留的现行不符措施，包括所涉及的国民待遇、最惠国待遇、当地存在、业绩要求及高管要求等原则采取保留措施。附件2明确规定了墨西哥

4、有权维持现行措施或采取新的或更具限制性的不符措施的清单。附件1的这种“现行负面清单”和附件2的“未来可采取措施的负面清单”的具体内容分别呈现在表1和表2中。（三）负面清单的不符措施主要针对服务贸易领域墨西哥与其他伙伴国签订的FTA中，负面清单的不符措施主要针对服务贸易领域。从表2可以看出，在NAFTA墨西哥的现行负面清单中，所涉及领域共计32个，其中29个属于服务贸易领域；表3显示出，在NAFTA墨西哥未来可采取措施的负面清单中，所涉及领域达到38个，其中37个领域涉及服务贸易。（四）负面清单所涉原则广泛，措辞灵活，并安排过渡期墨西哥在NAFTA中涉及的原则共有6

5、种，分别为当地要求、国民待遇、市场准入、高管要求、业绩要求及最惠国待遇，其中以当地要求、国民待遇和市场准入三种原则的不符措施最多。墨西哥在签署NAFTA时措辞灵活，大量使用一些宽泛、不具体的语言表述，将更多可能的不符措施包括进来。例如，“保留采取或维护任何措施的权利”，这样的表述广泛用于NAFTA附件2中；“保留自行决定权”，NAFTA附件7就大量使用了这样灵活的措辞，使得墨西哥在以后拥有更多的自由裁定权。另外，考虑到墨西哥是北美自由贸易区唯一一个发展中成员，NAFTA为墨西哥安排了适当的过渡期，以鼓励和保护墨西哥国内经济的发展。例如，在金融服务领域，对金融机构的

6、设立和运行的限额规定到过渡期结束后才取消。这样的过渡期安排，能够让墨西哥处于比较劣势的产业有充分的时间进行调整和发展，逐渐适应国际竞争市场。二、墨西哥负责清单的产业选择（一）严格把控涉及国家安全的产业开放金融和通信服务行业是涉及到国家经济、文化安全的重要敏感行业。墨西哥在签订NAFTA中，明确列出了金融服务和通信服务的章节，以负面清单的形式限定市场准入。在金融服务领域，由于美国在北美自由贸易区具有绝对比较优势，NAFTA正文的第14章就明确规定金融服务不适用于投资和服务贸易条款，并且在附件7中为金融领域设置了保留措施和未来有权采取新的不符措施。在保留现行不符措施方

7、面，墨西哥主要对金融机构的设立条件和业务范围作出了限制，包括外资进入商业银行、证券公司、保险公司等。例如，外资占商业银行的投资比例不得高于普通股本的30%；外资不得涉入开发银行、信用合作社等。在可能采取或维持的不符措施方面，由于发展中国家地位，墨西哥享受到了过渡期安排待遇。在过渡期内，墨西哥通过对同一类型的外资金融机构总资本占本国全部金融机构总资本的比例进行约束，进而限制外资金融机构的发展；在过渡期后，墨西哥仍可采取一些保留措施，例如，外资在墨西哥设立商业银行或者兼并收购，被收购商业银行资本与收购方已控制的商业银行银行的总和不得高于墨西哥所有商业银行资本总额的4%

8、。在通信服