中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南.pdf

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1、中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南第一条为便于证券公司接受投资者委托开展定向资产管理业务，根据国家法律法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本指南。第二条本指南适用证券公司定向资产管理业务涉及的证券账户管理及相关证券登记结算等业务。第三条证券公司办理定向资产管理业务，应通过以投资者名义开立的证券账户进行。投资者可按一个定向资产管理合同在沪、深证券交易所市场各开立一个定向资产管理专用证券账户（以

2、下简称“专用证券账户”）。投资者可以申请新开立专用证券账户，也可以将原有的普通证券账户转换为专用证券账户。第四条投资者开立专用证券账户或将原有的普通证券账户转换为专用证券账户，须委托相关证券公司向本公司申请办理。第五条证券公司受投资者委托申请开立专用证券账户或将投资者原有的普通证券账户转换为专用证券账户时须提供以下材料：（一）证券账户注册申请表或者定向资产管理专用证券账户转换申请表（附件1）；（二）证券公司法定代表人授权委托书、法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件；（三）证券公司营业执照复印件（加盖证券公司公章）；（四

3、）证券资产管理业务许可证明复印件（加盖证券公司公章）；（五）证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件；（六）投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（七）经办人有效身份证明文件原件及复印件；（八）本公司要求提供的其他材料。第六条证券账户注册申请表或者定向资产管理专用证券账户转换申请表中“持有人名称”一项应为投资者的名称，“身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份证明文件号码；证券账户注册申请表中“备注”一项应注明“开立定向资产管理专用证券账户”；投资者直接通过本公司网络服务系统查

4、询其专用证券账户持有证券情况的，证券账户注册申请表中“是否直接开通网络服务功能”一项应选择“是”，“网络服务初始密码”一项应填写六位数字或字母；定向资产管理专用证券账户转换申请表中“转换类型”一项应选择“将普通证券账户转换为专用证券账户”。为便于管理，本公司对专用证券账户加注专门标识。第七条本公司审核本指南第五条规定材料无误后予以办理专用证券账户设立事宜，并留存规定的文件原件或复印件。第八条专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、投资

5、者不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。第九条本公司通过网络服务系统提供投资者专用证券账户和其他普通证券账户的证券持有查询服务。新开立专用证券账户的网络查询服务功能由本公司根据开户申请直接开通，已开立普通证券账户或者由普通证券账户转换为专用证券账户开通网络查询服务功能按照本公司关于投资者开通网络服务权限的操作流程办理。证券公司应积极协助投资者办理上述网络服务开通事宜。投资者专用证券账户和普通证券账户的网络查询服务功能开通后，投资者本人或其授权的证券公司、托管人可以通过本公司网络服务系统查询专用证券账户和普通证

6、券账户的持有情况。根据查询结果即可另行合并计算专用证券账户和其他相关证券账户持有的上市公司股份的合计数额。第十条当专用证券账户开立后6个月内无任何交易，或定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15个工作日内，证券公司应当代理投资者向本公司申请注销专用证券账户。未按要求申请注销的，本公司有权注销或限制该账户的使用。投资者如果没有普通证券账户的，证券公司可按投资者要求申请将其中一个专用证券账户转换为普通证券账户。第十一条证券公司受投资者委托申请注销专用证券账户或将投资者专用证券账户转换为普通证券账户时须提供以下材料：（一）注销证券账

7、户申请表或者定向资产管理专用证券账户转换申请表；（二）投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（三）证券公司法定代表人授权委托书；（四）经办人有效身份证明文件原件及复印件；（五）本公司要求提供的其他材料。第十二条注销证券账户申请表或者定向资产管理专用证券账户转换申请表中“持有人名称”一项应为投资者的名称，“身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份证明文件号码；注销证券账户申请表中“注销原因”一项应注明“注销定向资产管理专用证券账户”；定向资产管理专用证券账户转换申请表中“转换类型”一项应选

8、择“将专用证券账户转换为普通证券账户”。第十三条本公司审核本指南第十一条规定材料无误后予以销户或者将专用证券账户的专门标识予以撤销并转为普通证券账户，本公司留存规定的文件原件或复印件。第十四条证券公司代投资者申请办理证券