中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法

《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法第一章总则第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以卜-简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条商业银行中请屮国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。笫三条证券资金结算业务包括结算备付金专川存款账户涉及的资金业务、新股发行齡资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经木公司批准的其他业务。第二章

2、结算银行资格第四条商业银行中请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件：（一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；（二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利；（三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构；（四）拥有全国范国内的木行系统实时汇划系统，木行系统内证券资金的汇划可实时到账；（五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及和关技术设备和

3、通讯设施；（六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等界常情况下的应急处理预案；（七）与I-家以上木公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；（八）符合本公司认定的其他条件。第五条商业银行中请本公司结算银行资格吋，须提交以下文件（均应加盖中请人公章）：（一）申请表（中请表格式见附件1）；（二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况,营业网点分布及营业状况，机构及人员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技术及通信设施等；（三）最新年检的《企业法人营业执照》正

4、本复卬件；（四）《金融业务许可证》复印件；（五）最近三年的审计报告；（六）证券资金结算业务的应急处理预案；（七）企业法人的授权书（授权书格式见附件2）及经办人员的身份证明文件；（八）与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九）本公司耍求提供的其他文件。第六条屮请人提交了木办法规定的全部屮请材料示，木公司将进行审核，做出是否核准其结算银行资格的决定，并将审核结果站面通知申请人。核准中请人结算银行资格的，本公司将报中国证监会备案，并在本公司网站公告。笫七条结算银行应指定一名结算银行代表。结算银行代表是结算银行与本公司进行联络的指定负责人

5、，由证券资金结算业务的主要负责人担任。结算银行上海、深圳分行均应指定一名业务负责人与一名技术负责人，具体负责与木公司进行联系。结算银行应将结算银行代表和上海、深圳分行业务及技术负责人的姓名、职务、通讯方式等信息报本公司备案，其中上海、深圳分行业务及技术负责人的相关信息应同时分別报本公司上海、深圳分公同备案。如上述信息发生变更，结算银行应提前五个工作LI书面通知木公司，重新报备。第八条结算银行在从事证券资金结算业务前，必须就证券资金结算业务少本公司签订协议。笫三章证券资金结算业务管理第一节业务要求及管理第九条木公司发布或修订与证券资金结算业务有关的业务规则时，将通过书面形式及其他

6、形式告知结算银行。结乳银行须遵守木公司发布或修订的与证券资金结算业务冇关的各项业务规则；无法遵守的，可以在业务规则发布后十五个工作tl内向本公司中请终止有关证券资金结算业务。第十条根据本公司的申请，结算银行为本公司开立结算备付金等专用存款账户（以下简称“资金结算账八”），账八名称应体现业务性质。结算银行负责按照相关规定向中国证监会报备。第十一条结算银行应根据相关规定，按照与木公司协商确定的存款利率向木公司资金结算账户支付利息。存款利率的调整按双方协议约定办理。第十二条经本公司申请，当本公司的证券资金结算系统出现流动性等需求时，结算银行应给予相应的资金支持。第十三条结算银行应拒绝

7、任何其他单位或个人对本公司资金结算账户内资金的冻结、扣划,确保本公司存放的证券交易结算资金的安全。笫十四条结算银行应按以下规定办理收款业务：当有款项划入本公司资金结算账户的，结算银行应在资金到账后立即记入本公司账户，并实时通过数据交换系统或书面传真将收款信息通知木公司。第十五条结算银行应按以下规定办理划款业务：结算银行应按照本公司通过数据交换系统发送的电子划款指令或书面划款指令办理划款业务：（一）对于本行系统内账户的资金划拨，结算银行应保证在收到本公司划款指令后一小时内将资金汇划至木公司指定