投行产品法规手册(更新至2014年9月15日)副本.pdf

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1、投行产品专题研究投行产品法规手册更新至2014年9月15日郑达鑫前言本手册包括七个板块，分别是首次公开发行并上市、上市公司再融资、上市公司并购重组、收购上市公司、股权激励、上市公司规范运作、新三板挂牌与融资，涉及投行产品相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、规则、细则、通知、指引、办法及备忘录，统称“法规”。投行业务相关法规来自证监会、证券业协会、股转系统和交易所的官方网站，整理的思路参考了春晖投行在线。本手册会继续更新与完善，建议和意见请发邮件至zhengdaxin063@pingan.com.cn。

2、备注：本次更新的版本在2014年7月23日的版本上加入了17条新的法规，在正文中用橙色表示。[1]《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）（2014年7月25日）[2]《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》（2014年7月25日）[3]《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》（2014年7月25日）[4]《创业板上市公司非公开发行股票业务办理指

3、南》（深交所,2014年8月1日）[5]《创业板上市公司小额快速定向增发股份业务办理指南》（深交所,2014年8月1日）[6]《证券法》（根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过的《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》修订）[7]《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（深交所，2014年9月）[8]《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》（深交所，2014年9月）[9]《境外投资管理办法》（商务部，2014年9月6日）

4、[10]《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》（证券业协会，2014年9月9日）[11]《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会，2014年8月21日）[12]《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（中国证券监督管理委员会公告[2008]41号，2008年10月17日）[13]《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（上证发[2014]41号，2014年6月17日）[14]《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号，2014年8月11日）[15]《上海证券交易所

5、证券发行上市业务指引（2013年修订）》（上交所，2013年12月27日）[16]《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号，2009年6月24日）[17]《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》（国资发产权[2009]123号，2009年6月16日）本次更新的版本在2014年7月23日的版本上删除了3条新的法规，在正文中用蓝色表示。[1]《证券法》（主席令43号-2005年10月27日）[2]《关于做好首次公开发行股票公司2012

6、年度财务报告专项检查工作的通知》（证监会，2012年12月28日）[3]《关于首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作相关问题的答复》（证监会，2013年1月29日）目录第一节首次公开发行并上市.................................................................1一、窗口指导与最新法规.............................................................................

7、.............1二、首发上市基本法规..............................................................................................1三、审核工作相关法规..............................................................................................1四、信息披露相关法规.......................

8、.......................................................................2五、保荐业务相关法规..............................................................................................3六、承销业务相关法规..............