海信科龙电器股份有限公司关联交易管理办法.pdf

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1、海信科龙电器股份有限公司关联交易管理办法释义：本公司/上市公司指海信科龙电器股份有限公司本公司附属公司指本公司持股比例超过50%或实际控制的子公司香港联交所指香港联合交易所有限公司深交所指深圳证券交易所关联人指符合香港联交所证券上市规则定义的关连人或深交所上市规则定义的关联人关联交易指符合香港联交所证券上市规则定义的关连交易或深交所上市规则定义的关联交易公司章程指本公司《公司章程》证券上市规则指香港联合交易所有限公司证券上市规则1主要内容和适用范围1.1为保障本公司及全体股东的合法权益，确保本公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，符合

2、本公司及其全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联交易及其交易的披露》、深交所《股票上市规则》、香港联交所《证券上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和公司章程的相关规定，特制订本管理办法。1.2本规定适用于本公司及本公司附属公司。1.3本公司及本公司附属公司的负责人（包括企业法人代表、董事长、总经理及其他高层管理人员）有责任遵守并促使本公司遵守香港、深圳两地交易所各自对上市公司关联交易的有关规定。2关联人2.1根据香港联交所《证券上市规则》，关联人士的定义包括：2.1.1本公司的董事

3、、最高行政人员或主要股东；2.1.2交易日期之前12个月内曾任本公司董事的任何人士；2.1.3本公司的发起人或监事；2.1.4以上2.1.1至2.1.3条所述人士的任何联系人。联系人的定义如下：2.1.4.1（1）就任何人而言，指：(ⅰ)其配偶；(ⅱ)该名人士或其配偶未满18岁的（亲生或领养）子女或继子女（与上述（ⅰ）统称“家属权益”）；(ⅲ)以其本人或其任何家属权益为受益人（或如属全权信托，以其所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人；以及受托人以其受托人的身份直接或间接拥有股权的任何公司（“受托人所控制的公司”），而

4、受托人所拥有的股权足以让其在股东大会上行使或控制行使30％（或适用的中国法律不时规定的其他百分比，而该百分比是触发强制性公开要约，或确立对企业法律上或管理上的控制所需要的）或30％以上的表决权，或足以让其控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司（统称为“受托人权益”）；(ⅳ)受托人所控制的公司的控股公司，或任何此等控股公司的附属公司；(ⅴ)其本人、其家属权益、上述(ⅲ)项所述的受托人以其受托人的身份，及/或任何受托权益直接或间接拥有股本权益的任何公司（包括根据中国法律成立的合资企业），而他们所合共拥有的股本权益足以让他们在股东大会

5、上行使或控制行使30％（或适用的中国法律不时规定的其他百分比，而该百分比是触发强制性公开要约，或确立对企业法律上或管理上的控制所需要的）或30％以上的投票权，或足以让他们控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司或控股公司或其控股公司的附属公司；及（ⅵ）联同其本人、其家属权益、上述(ⅲ)项所述的受托人以其受托人的身份，及/或任何受托权益直接或间接在一家根据中国法律成立的合作式或合同式合营公司（不论是否为独立法人）拥有权益的任何公司或个人，而其本人、其家属权益、上述(ⅲ)项所述的受托人以其受托人的身份，及/或任何受托权益直接或间接合共

6、拥有该合营公司的出缴资本及/或出缴资产或根据合同应占合营公司的盈利或其他受益30％（或适用的中国法律不时规定的其他百分比，而该百分比是触发强制性公开要约，或确立对企业法律上或管理上的控制所需要的）或30％以上的权益；及（2）就一家公司而言，指：(ⅰ)任何其他公司，而该等公司为其附属公司或控股公司或其控股公司的附属公司，或该等公司及/或上文所指的其他公司（一家或多家）直接或间接拥有股本权益的公司，而他们所合共拥有的股本权益足以让他们在股东大会上行使或控制行使30％（或适用的中国法律不时规定的其他百分比，而该百分比是触发强制性公开要约，或确立

7、对企业法律上或管理上的控制所需要的）或30％以上的投票权，或足以让他们控制董事会大部分成员；及(ⅱ)以该公司为受益人（或如属全权信托，以该公司所知是全权托管的对象）的任何信托中，具有受托人身份的受托人；以及受托人以其受托人身份直接或间接拥有股权的任何公司（“受托人所控制的公司”），而受托人所拥有的股权足以让其在股东大会上行使或控制行使30％（或适用的中国法律不时规定的其他百分比，而该百分比是触发强制性公开要约，或确立对企业法律上或管理上的控制所需要的）或30％以上的投票权，或足以让他们控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司（统称

8、为“受托人权益”）；(ⅲ)受托人所控制的公司的控股公司，或任何此等控股公司的附属公司；（ⅳ）该公司、上述(ⅰ)项所述任何其他公司、上述(ⅱ)项所述的受托人以其受托人的身份，及/或任何受托权益直