兆驰股份：投资者关系管理制度(2011年5月) 2011-05-31.pdf

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1、深圳市兆驰股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为推动完善深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进证券市场及公司健康发展，参照《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》制定本制度。第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投

2、资者享有知情权及其他合法权益。第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。第二章投资者关系管理的职责与内容第八条投资者关系工作包括的主要职责是：（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司

3、董事会及管理层；（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等第1页共9页会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；（三）公共关系。建立并维护与中国证监会、深圳证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉及诉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；（四）有利于改善投资者关系的其他工作。公司加强与中小投资者的沟通和交流，建立

4、和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司在年度报告披露后10个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人（至少1名）应当出席说明会，会议包括下列内容：（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；（五）投资者关心的其他内容。公司至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当

5、包括日期及时间（不少于2个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。第九条根据法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。第十条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。第十一条公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司董事会秘书处负责公司新闻舆情监控，及时关注媒体的宣传报道，并及时反馈给公司董事会及管理层，必要时可适当回应，对重要新闻舆情还应及时向深圳证

6、监局报告；公司董事会秘书负责公司第2页共9页与新闻媒体的联络沟通工作，对涉及到公司的不实报道应及时澄清。公司应当尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研、媒体采访等。第十二条公司建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案应当包括下列内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（二）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）其他内容。公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深圳证券交易所报送上述文件。第三章投资者关系管理负责人第十三条投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，

7、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管。公司董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。第十四条董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十五条董事会秘书负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十六条董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。第十七条在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十八条董事会秘书应持续关注新闻媒体

8、及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及