天顺风能2010年度独立董事述职报告 2011-03-31.pdf

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1、天顺风能（苏州）股份有限公司2010年度独立董事述职报告各位股东及代表：本人作为天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关要求，现将2010年履行职责的情况述职如下：一、出

2、席会议情况2010年度，本人参加了公司7次董事会、3次股东大会；对出席的董事会审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；报告期内本人未对公司任何事项提出异议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。2010年度，本人出席董事会的情况如下：报告期内董事会7会议召开次数现场出席次以通讯方式参加委托出席是否连续两次未亲独立董事姓名缺席次数数会议次数次数自出席会议樊纯诗7000否二、发表独立意见情况2010年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司相关事

3、项发表独立意见。（一）2010年6月9日，对公司在2009年度的关联交易发表如下意见：公司及其前身天顺（苏州）金属制品有限公司2009年度关联交易是在关联各方协商一致的基础上进行的，遵循平等、自愿的原则，定价合理，不存在损害公司及其他股东利益的情形。1（二）2010年6月9日，对公司内部控制自我评价报告发表如下意见：经核查，公司对照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制

4、度的建设及运行情况。（三）2010年6月9日，对第一届董事会2010年第一次会议审议的关于续聘会计师事务所的事项发表如下独立意见：华普天健会计师事务所（北京）有限公司在2009年度为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，并对于规范公司的财务运作起到了积极的建设性作用。同意继续聘请华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2010年度财务审计机构。（四）2010年7月28日，对公司在2007年度、2008年度、2009年度、2010年1-6月的关联交易发表如下意见：针对公司

5、及其前身天顺（苏州）金属制品有限公司的关联方、关联关系及关联交易事项，我们逐项进行了核查，认为公司在报告期内（2007年度、2008年度、2009年度、2010年1-6月）与关联方之间的重大关联交易遵循平等、自愿的原则，定价合理，不存在损害公司利益的情况。三、在公司进行现场调查的情况本年度，本人利用现场参加会议的机会特地提前到公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握

6、公司的运行动态。四、保护投资者权益方面所做的工作1、督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定完善公司信息披露管理制度并有效执行，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。2、关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，及时了2解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、募集资金存放和使用等相关事项。五、培训和学习情况本年度，本人认真学习《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，参加了上海证券交易

7、所举办地第十五期上市公司独立董事任职资格的培训教育，并经考核取得了合格证书，不断提高自身的履职能力，并在实际工作中严格按照《公司章程》、《独立董事议事规则》的制度积极开展工作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。六、其他事项1、无提议召开董事会的情况；2、无提议召开临时股东大会情况；3、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。2011年，本人将继续本着诚信与勤勉的原则，切实按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责地履行独立董事应有的权利和义务，忠实

8、维护公司和全体股东的合法权益。七、联系方式电子邮箱：csfan@baosteel.com天顺风能（苏州）股份有限公司独立董事签字：樊纯诗2011年3月29日3天顺风能（苏州）股份有限公司2010年度独立董事述职报告各位股东及代表：本人