国际专利合作和引用对创新绩效的影响研究_陈子凤.pdf

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1、第35卷第3期科研管理Vol．35，No．32014年3月ScienceＲesearchManagementMarch，2014文章编号:1000－2995(2014)03－008－0035国际专利合作和引用对创新绩效的影响研究12陈子凤，官建成(1.西安邮电大学管理工程学院，陕西西安710061;2.中国科学院大学管理学院，北京100190)摘要:专利合作和专利引用作为重要的知识流动途径，可以帮助创新主体获取外部知识，降低自身创新的投入和风险，对创新活动具有重要意义。本文以16个创新型国家在1981－2007年专利活动为实证对象，通过负二项式模型，在国家层面研究基于国际

2、专利合作和国外专利引用的知识流动对创新绩效的影响，以及吸收能力对各国将外部知识转换为自身产出的影响，实证结果显示，专利合作对创新数量和质量均具有显著促进作用，专利引用对创新数量无显著影响，但对创新质量具有促进作用，吸收能力对创新数量和质量均具有促进作用。关键词:专利合作;专利引用;吸收能力;创新绩效中图分类号:F062.4文献标识码:A的影响，证实大部分的跨区域和跨企业的知识流［8］1引言动归因于专利合作网络。Fleming等人对USP-TO的发明者们进行了采访，发现大部分的受访者知识经济时代，创新成为世界经济和社会发均与之前的专利合作者保持着一定程度的技术沟［1］［2］

3、［3］［9］展的主要驱动力，是国家、地区和企业竞通，即便他们已经不再为同一家企业工作。由争力的关键。技术创新呈现出投入高、知识交叉于专利信息的公开性，基于专利引用的外部知识性强、知识结构复杂、市场要求反应速度快等特获取可以不受国家和地区边界的影响。Trajten-点，单个的创新主体已经很难掌握创新所需的全berg在1990年第一次使用专利引文分析来描述部知识，快速并长期占领市场领先地位。因此，通知识和技术的流动，此后该种研究方法被大量运［10－13］过和其他创新主体进行交互，从外界获取创新所用到其他研究中。需的知识、人才、市场、资金等各种资源，对创新活目前已有基于专利合作

4、和专利引用的研究，［4，5］动至关重要。外部知识获取途径主要有论文大多数在企业和产业层面展开，少数国家层面的和专利合作、引用、研发合作、战略联盟、企业并研究也仅针对一两个国家展开，缺少国家层面的［6，7］购、咨询、外包服务、FDI、国际贸易等。大规模实证研究。本研究针对已有研究的不足，大量实证研究表明，基于专利合作和专利引在国家层面研究基于专利合作和专利引用的外部用的外部知识获取对创新具有重要影响。如知识获取对创新绩效的影响，研究对象包括16个Singh通过分析过去的专利合作对未来专利引用当今主要创新型国家，时间跨度为1981－2007收稿日期:2012－05－08;修回

5、日期:2013－06－03．基金项目:教育部人文社科青年基金(No．12YJCZH226，2012－2014年);国家自然科学基金青年项目(No:71102149，2012－2015年)。作者简介:陈子凤(1984－)，女(汉)，湖北随州人，西安邮电大学讲师，研究方向:科技创新管理。·36·科研管理2014年年，同时本研究考察了吸收能力对外部知识和创大于均值的特点显示，负二项式模型是一种合适［15］新产出关系的影响，在一定程度上弥补了现有理的模型，该模型对专利数据的适用性已被前人［9，16］论和实证研究的不足。专利作为重要的创新产研究证实。出，研究其自身投入、外部知识获取

6、和吸收能力的基本的泊松模型如式(1)所示，该模型用于关系，可以为政策制定者提供更多视角，帮助其制计算在给定一组自变量xi时，因变量取值为观测定更加有利于专利创新的科技政策。值yi的概率。为了避免均值λi为负值，将λi取值为因变量的指数形式，如式(2)所示:－λiyi2研究设计eλip(yi

7、xi)=(1)yi!本文研究对象为当今世界主要创新型国家，λi=E(yi

8、xi)=exp(xiβ)(2)世界经济论坛在2002年的《全球竞争力报告》中为了让预测的均值可以随方差大小进行调［14］，由通过式(2)得识别出25个核心创新者，本文以其中16个节，我们将泊松模型中的均值λi(包

9、括美国、日本、瑞典、瑞士、芬兰、德国、加拿到的固定值，替换成一个如式(3)所示的伽马分大、荷兰、丹麦、比利时、法国、奥地利、英国、挪威、布。由此，因变量观测值yi的概率密度函数变为如澳大利亚和意大利)为研究对象，其他9个国家式(4)所示的，参数为γi和δ的负二项式分布。其和地区由于研发数据在本文大部分研究年份不可中γi的构成形式与之前的λi相同。得而没有被包含在本文研究中。USPTO专利由λi～Γ(γi，δ)(3)－λiyi于其较高的专利质量、国际化和数据规范性，被广∞eλip(yi)=∫f(λi)dλi=0y!泛用于技术创新