_碳锁定_与低碳技术制度的路径演化_李宏伟.pdf

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1、“碳锁定”与低碳技术制度的路径演化李宏伟（四川大学工商管理学院，四川成都６１００６４）摘要：在全球变暖、环境恶化的背景下，低碳技术的应用和扩散却相对缓慢，其原因在于“碳锁定”效应。“碳锁定”概念虽然抓住了碳基技术制度演化的路径依赖特征，却过分强调依靠外生力量打破“锁定”。初步构建了一个描述性的技术制度路径演化模型，指出“锁定”只是路径演化过程中暂时的均衡状态，还会出现路径的消解、突破和偏离。其中，路径偏离是技术制度的内生变化，是打破“锁定”的主要力量。关键词：碳锁定；低碳技术制度；路径依赖；路径演化；路径偏离ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０

2、１１０８０３０７中图分类号：Ｆ０６２．２文献标识码：Ａ文章编号：１００１－７３４８（２０１２）１３－０１０１－０６都只能通过减少生产来实现，碳减排和生产效率不能０引言兼容。因此，如果考虑广义的经济成本，这些低碳技术并不廉价。自下而上的决策行为分析则从有限理性、低碳技术的创新和应用是减缓全球变暖和发展低信息不对称、道德风险以及委托－代理问题等微观角碳经济的关键环节，因为其能够改变经济过程的能源和物质基础，转变经济社会生活的能源结构，提高能源度，分析企业和消费者在作出低碳技术选择时面临的［４－５］利用效率，进而实现碳的低排放甚至零排放目标。因困境。此，各国

3、都在致力于低碳技术的研发。大量事实和研这两种研究路径的共同缺陷在于对能源替代和低究已经证明，既能降低经济活动的碳排放量，成本又低碳技术变迁的过程进行了简单化处理，即把技术当成［１－２］单一的人工制品本身，并从静态的角度对待技术变迁，廉的技术是存在的。然而，低碳技术的应用与扩散［３］这和低碳技术的系统特性和非线性扩散过程不相符。却相对缓慢。由此产生了一个悖论：一方面，温室气体排放不断加大，全球气候逐渐暖化；另一方面，低碳一方面，很多与环境相关的技术都是包含诸多要素和技术却无法得到有效利用和快速扩散。如果真的存在子系统的大型复杂系统，如能源技术系统和交通运

4、输有效且廉价的低碳技术，为何这些技术的扩散却如此系统，而且这些技术系统还嵌入到更广泛的社会－技缓慢？术系统中，受认知和制度因素的影响；另一方面，正因对此悖论的传统解释有自上而下的技术政策研究为低碳技术的系统性和嵌入性，使其发展过程呈现非和自下而上的经济行为分析两种进路。技术政策研究线性和演化的路径依赖特征。因此，只有从系统的、演的基本观点是技术扩散成本是阻碍低碳技术应用的关化的，而不是独立的、静态的角度来分析，才能解释低键原因。该研究进路一般基于新古典经济学假设，认碳技术应用和扩散过程中面临的困难。基于此，一些为在静态的瓦尔拉斯均衡条件下，任何碳排放的

5、减少学者开始从演化和路径依赖角度研究低碳技术的创新［９］ＨＯＷＥＬＬＳＪ．Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｎｄｒｅｇｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐ－ｆｉｒｍｓ［Ｊ］．ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐａｎｄＩｎ－ｍｅｎｔ：ａｍａｔｔｅｒｏｆｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ［Ｊ］．ＲｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｙ，３４：１ｎｏｖａｔｉｏｎＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，２００６，６（３）：２６５－２８２．２２０－１２３４．［１２］ＧＩＵＬＩＡＮＩＥ，ＢＥＬＬＭ．Ｔｈｅｍｉｃｒｏ－ｄｅｔｅｒｍｉｎａｎｔｓｏｆｍｅｓｏ－［１０］ＦＲＯＭＨＯ

6、ＬＤ－ＥＩＳＥＢＩＴＨＭ，ＥＩＳＥＢＩＴＨＧ．Ｈｏｗｔｏｉｎｓｔｉ－ｌｅｖｅｌｌｅａｒｎｉｎｇａｎｄｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍａＣｈｉｌｅａｎｗｉｎｅｔｕｔｉｏｎａｌｉｚｅｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｃｌｕｓｔｅｒｓ？ｃｏｍｐａｒｉｎｇｅｘｐｌｉｃｉｔｔｏｐ－ｃｌｕｓｔｅｒ［Ｊ］．ＲｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｙ，２００５，３４：４７－６８．ｄｏｗｎａｎｄｉｍｐｌｉｃｉｔｂｏｔｔｏｍ－ｕｐａｐｐｒｏａｃｈｅｓ［Ｊ］．ＲｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉ－［１３］ＢＯＳＣＨＭＡＲＡ．Ｐｒｏｘｉｍｉｔｙａｎｄｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：ａｃｒｉｔｉｃａｌａｓ－ｃｙ，

7、２００５，３４（８）：１２５０－１２６８．ｓｅｓｓｍｅｎｔ［Ｊ］．ＲｅｇｉｏｎａｌＳｔｕｄｉｅｓ，２００５，３９（１）：６１－７４．［１１］ＧＥＥＮＨＵＩＺＥＮＭ，ＮＩＪＫＡＭＰＰ．Ｌｅａｒｎｉｎｇｒｅｇｉｏｎｓｉｎａｎ（责任编辑：郑兴华）ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙｃｏｎｔｅｘｔ：ｐｏｌｉｃｙｍａｋｉｎｇｆｏｒｈｉｇｈｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ收稿日期：２０１１－１０－１１作者简介：李宏伟（１９８２－），男，四川雅安人，四川大学工商管理学院博士研究生，研究方向为技术经济及管理。·１０２·科技进步与对策２０１２年［６－８］［９－１１］与应用。西班牙学者Ｕｎｒｕｈ

8、提出“碳锁定”（Ｃａｒ－１．２“碳锁定”的形成机制ｂｏｎｌｏｃｋ－ｉｎ）的概念，并认为它阻碍了