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1、2001年经济体制改革FifthIssue 第5期REFORMOFECONOMICSYSTEMSep./Oct.2001技术创新项目的风险因素分析与风险防范机制○ 张 炯 叶元煦 张沈生[摘要]影响技术创新活动成败的因素广泛涉及到政策、经济、技术、市场、产品和企业资源等,因此,必须从技术创新的动力机制和激励机制出发,科学地设计并营造出一套功能完备的能够有效地防范和化解技术创新风险的预测、评估和控制的组织体系和方法、程序体系。其防范机制主要包括决策机制、调控机制、信息机制、人才机制和资金机制。[关键词]技术创新 风险因素 风险防范机制[中图分类号
2、]F062.4[文献标识码]A[文章编号]1006—012X(2001)—05—0070(05)[作者]张炯,博士,哈尔滨工业大学,黑龙江哈尔滨 150006叶元煦,博士生导师,哈尔滨工业大学,黑龙江哈尔滨 150006张沈生,沈阳建筑工程学院,辽宁沈阳 110015般均好于经济萧条时期。金融利率水平。一个国家在一定时期的金融利一、技术创新项目的风险因素分析率水平对技术创新活动的频率、强度和成功概率也具有相当重要的影响。因为金融利率水平决定了创 影响技术创新活动成败的因素众多纷杂,广泛新项目融资成本的高低,进而影响到创新项目经济涉及到政策、经
3、济、技术、市场、产品和企业资源效益的好坏和风险水平的高低。等诸多方面的因素。现将影响技术创新活动的主要外汇汇率水平。一个国家在一定时期的外汇政风险因素归纳分析如下。策和外汇兑换率水平对涉及到原材料、机器设备和1.政策因素产品进出口的技术创新项目,以及中外合资、合作国家在一定时期内的经济发展的总体规划和区的技术创新项目的风险具有直接而且重要的影响。域、部门、产业和行业的发展规划,以及地方政府外汇汇率水平直接影响着项目的外汇流入和外汇流经济发展规划的影响。凡是与国家和地方政府的经出,影响着项目的现金流入和现金流出,影响着项济发展规划方向一致的技术创
4、新活动一般将获得国目的财务效益和经济效益,从而对创新项目的风险家和地方政府优惠政策的鼓励和支持,易于获得成产生直接的影响。功;凡是与国家和地方政府的经济发展规划方向相一般物价水平。一个国家在一定时期内的一般背离的技术创新活动一般将受到国家和地方政府发物价水平通过创新项目投入产出物(如所使用的原展政策的限制和制约,难于获得成功。材料、燃料动力、人工和出产的产品)的价格直接国家和地方政府的政策、法律、法规的影响。影响着项目的现金流入和现金流出,影响着项目的国家和地方政府在一定时期内的经济社会发展政策、财务效益和经济效益,从而对创新项目的风险产生科技
5、政策、产业政策、金融政策、税收政策、价格直接且重要的影响。政策、进出口政策、能源政策和环保政策等均对创3.工艺技术因素新活动的方向、强度、风险的性质和水平具有重要工艺创新能力。工艺创新能力表现了企业在引的影响,国家和地方政府在知识产权和经济活动规进、消化、吸收、再创新和自主地创造性开发和应范方面订立的法律、法规也对创新活动的的方向、用新的制造工艺技术方面的能力。这一方面能力的强度、风险的性质和水平具有重要的影响。强弱直接地决定着工艺创新的成败和项目的技术风2.经济因素险水平。经济发展态势。国家经济形势及其发展态势的工艺技术的先进程度。工艺技术的
6、先进程度在很好坏、国民经济的总体规模及其增长速度的高低、大程度上决定着生产效率、生产成本和产品质量水经济周期的繁荣与萧条阶段属性均对创新活动的风平,对工艺创新的技术经济效果和风险水平具有直险水平具有显著的影响。当整个国家的经济发展处接的影响。于繁荣时期、经济形势和发展态势都很好时,国民工艺技术的成熟程度。工艺技术的成熟程度表征经济的总体规模必将达到较高的水平,经济将进入了创新的工艺技术的可靠性和稳定性。成熟的工艺高速增长阶段。此时创新活动的频率和成功概率一技术对于提高生产效率、减低生产成本、提升产品·70·2001年经济体制改革FifthIss
7、ue 第5期REFORMOFECONOMICSYSTEMSep./Oct.2001质量具有积极的促进作用,因而有助于降低工艺创原理、结构和功能的各个方面均略有创新的产品将新的技术风险。面临更大的研究开发风险和市场风险。技术的复杂程度。一般来说,复杂程度越高的产品的品牌效应。产品的品牌效应体现了创新工艺技术,创新成功的难度和创新成功的技术经济产品在商标、专利、形象和商誉等无形资产方面的效果越大,创新的风险也越大;复杂程度低的工艺市场价值。一般而言,产品的品牌效应越强,创新技术则恰好相反。产品所面临的市场风险就越小,创新产品在市场上工艺技术的适用程
8、度。工艺技术的适用程度表获得成功的可能性就越大。现了创新的工艺技术与本企业人力、物力、财力、产品价格水平。产品价格水平及其变化趋势是信息和技术等资源的
