浙江大华技术股份有限公司2011 年度独立董事述职报告—.pdf

《浙江大华技术股份有限公司2011 年度独立董事述职报告—.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、浙江大华技术股份有限公司2011年度独立董事述职报告——柳晓川各位股东及代表：大家好！2011年度，本人作为浙江大华技术股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、

2、出席会议情况和投票情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席董事会会议的情况如下：年内召开股年内召开董事会会议次数82东大会次数以通讯方是否连续两应出席现场出委托出缺席次式参加会次未亲自出列席股东大会次数次数席次数席次数数议次数席会议82510否11、对各次董事会会议

3、审议的相关议案均投了赞成票。2、2011年，本人委托刘翰林代为出席第四届董事会第四次会议并参与表决，除此之外，无其他委托出席及缺席董事会会议的情况。二、发表独立意见情况日期事项意见类型《独立董事关于2011年度关联交易预计额度的事前认可意2011年4月4日同意见》《对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》、《关于续聘会计师事务所的独立意2011年4月24日见》、《关于公司2010年度董事、监事、高级管理人员薪酬同意的独立意见》、《关于2010年度内部控制的自我评价报告的独立意见》、《关于20

4、11年度关联交易预计额度的独立意见》《对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》、《关于限制性股票激励计划第一个2011年7月25日同意解锁期可解锁的独立意见》、《关于大华股份董事会换届及调整独立董事薪酬的独立意见》《关于与关联人对控股子公司浙江大华安防联网运营服务2011年8月3日同意有限公司同比例增资的事前认可意见》《关于与关联人对控股子公司浙江大华安防联网运营服务2011年8月8日同意有限公司同比例增资的独立意见》2011年8月11日《关于公司高管聘任的独立意见》同意三、保护中小股东合法

5、权益方面所做的工作1、公司信息披露情况自公司上市以来，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露管理办法》等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证2011度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。2、落实保护社会公众股股东合法权益方面2011年，本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场

6、调研、电话沟通等方式，积极了解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、续聘会计师事务所、董监高薪酬、内部控制、关联交易、限制性股票解锁、董事会换届、高管聘任等事项发表了独立意见，切实保护中小股东的利益。四、日常工作情况1、现场办公情况报告期内，多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动态。同时，利用自己的专业优势

7、，为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。2、年报编制沟通情况在公司2011年度审计过程中，认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。3、专门委员会任职情况担任公司董事会提名委员会召集人、董事会战略委员会委员。报告期内，柳晓川先生牵头或参与了专门委员会相关会议，考察了公司高级管理人员的任职资格，并对公司发展战略、聘任管理人员及改善考核方法方面提出了一些可行性建议。4、无

8、提议召开董事会的情况；5、无提议或解聘会计师事务所的情况；6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。五、不断加强学习，提高履行职责的能力在日常工作中，本人认真学习相关专业知识及证监会、交易所的相关制度与规范性文件，积极参加相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认