圣莱达首次公开发行股票招股意向书摘要 2010-08-20.pdf

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1、宁波圣莱达电器股份有限公司NINGBOSUNLIGHTELECTRICALAPPLIANCECO.,LTD.（住所：宁波市江北区康庄南路515号）首次公开发行股票招股意向书摘要保荐人（主承销商）（住所：深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场8层）宁波圣莱达电器股份有限公司招股意向书摘要宁波圣莱达电器股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要声明本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招

2、股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的

3、声明均属虚假不实陈述。招股意向书中的释义适用于本招股意向书摘要。1宁波圣莱达电器股份有限公司招股意向书摘要第一节重大事项提示一、股份流通限制和自愿锁定承诺公司本次发行前总股本为6,000万股，本次拟发行不超过2,000万股流通股，发行后总股本为8,000万股，均为流通股。本公司实际控制人杨宁恩、杨青承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在作为公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的股份及其变动情况。在上述限售期届满后，在担

4、任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。本公司控股股东圣利达科技、本公司股东香港爱普尔、本公司管理层持股公司盛阳投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本公司股东雍和投资、东元创投承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所

5、持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。间接持有公司股份的自然人股东金根香承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员崔洪艺、沈明亮、杨志红、叶雨注、张坤泉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在作为公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的公

6、司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司2宁波圣莱达电器股份有限公司招股意向书摘要股票总数的比例不得超过50%。二、发行前滚存利润的分配根据公司2009年11月12日第一届董事会第七次会议审议通过，并经2009年11月28日召开的2009年第五次临时股东大会批准，若公司向社会公众公开发行股票的申请获得批准并成功发行，则本次股票发行之日前所滚存的可供股东分配的利润由本次股票发行完成后的新老股东共享。三、核心专

7、利诉讼事项发行人的主要产品为电热水壶和温控器，其中温控器系电热水壶的核心部件。温控器的技术起源于英国，其中防干烧是温控器保障电热水壶安全性的核心功能之一。STRIX公司是该行业的技术领先者，分别就防干烧技术申请了ZL95194418.5号专利及其分案ZL00103897.4号专利。发行人通过自主创新，亦成功开发了具备防干烧功能的温控器产品，并于2003年申请了ZL03231327.6号专利。2004年10月，STRIX公司以宁波圣利达销售的温控器的技术构成全面覆盖其ZL95194418.5号专利及其分案ZL001038

8、97.4号专利为由，同时分别向北京市一中院和北京市二中院提起专利侵权诉讼。经过四年的多轮诉讼，2008年11月，应STRIX公司的要求，双方就上述专利纠纷事宜进行了和解，签订了《调解协议》。2008年11月6日，最高人民法院依据上述《调解协议》，出具（2008）民提字第2号《民事调解书》。依据该调解协议和调解书，STRIX公司许可