上海合作组织的形成及其动因

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1、上海合作组织的形成及其动因林珉璟刘江永内容提要本文研究的问题是,从1989年中苏边界谈判开始的上海五国为什么会转变为一个全面安全合作组织?本文把上海合作组织的形成分为三个阶段,并提出信任、主导国和共同安全利益三个动因以解释这种合作发展进程。在边界谈判时期,中国与俄罗斯、中国与哈、吉、塔形成重要互信。这两种信任关系成为以后产生中俄合作以及使中亚国家加入中俄主导的安全合作组织的基础。中俄逐渐建立的信任关系催生了合作产生的第二个动因,即中俄主导。随着非传统安全威胁变得明显,上海五国提出多边合作并发展成安全会议机制。从1998年至2001年,共同和互补的安全利益更加深化,从而推动上海五国提升为

2、上海合作组织。关键词上海合作组织多边主义中国外交地区合作上海合作组织是由中国倡导建立的、以全面多边合作为最大特点的地区组织。该组织的形成,经历了中国同前苏联接壤地区的边界谈判、“上海五国”元首会议等过渡阶段。1991年苏联解体后,哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克《国际政治科学》2009/1(总第17期),第1—33页。QuarterlyJournalofIntenationalPolitics1国际政治科学斯坦等中亚国家脱离苏联,成为独立的国家。由于新独立的哈、吉、塔等国都与中国接壤,为了彻底解决边界问题,中国须与新生的中亚三国持续进行谈判与合作。从而,中苏两国进行的边界谈判自然变成以

3、中国为一方,以俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦四国为另一方的双边谈判。此时,各国所关注的唯一问题是,五国明确各自所接壤的边界线,以解决边界地区的安全问题。五国就边界问题的双边合作得到了加深,到1996、1997年大体上都对领土边界问题达成了一致。从1996年开始,中、俄、哈、吉、塔五国每年举行“上海五国”元首会议。值得注意的是,在1996、1997年召开的“上海五国”峰会是从1989年开始的解决领土边界问题谈判的延续。然而,1998年在阿拉木图召开的第三届“上海五国”峰会上,“上海五国”提出了新的议题,从过去就边界地区的军事谈判变成以维护地区安全为主的多边安全合作。具体地说

4、,打击恐怖主义、民族分裂主义与宗教极端主义这三股势力成为五国合作的主要议题。换言之,1998年举办的第三届“上海五国”峰会萌生了有关多边合作的可能性,并最终推动产生了“上海合作组织”这一地区性合作组织。后来,“上海五国”元首会晤机制提升为五国间多层次、多领域的多边合作体制———“上海合作组织”。这意味着,它从一开始较为松散的单项安全会议机制逐渐制度化,并转变为一个积极的全面合作组织。①一、问题的提出因而,笔者的问题是,从解决边界问题开始的消极性边界安全合作,究竟是如何超越初期的合作形式而发展成为多边合作组织的?换言之,为解决边界问题而开始的边界安全合作,怎么转变为针对非传统安全合作的单

5、一安全会议机①在此需要区分“上海五国”机制与“上海合作组织”。“上海五国”机制不是一个国际组织,也没制定章程,只陆续提出了一些发展各参加国之间合作的一般性愿望和原则。“上海合作组织”是正式国际组织,因而具有相应的组织体系。比如,《上海合作组织成立宣言》规定了诸如定期元首正式会晤、政府首脑会晤并建立常设和临时专家工作组等。可以说,“上海合作组织”虽然在组织机构方面还有待完善,但已具有组织体系的基本架构。参见王金存:《具有历史意义的跨越:从“上海五国”到“上海合作组织”》,《世界经济与政治》2001年第9期,第78页。2上海合作组织的形成及其动因制———“上海五国”,再发展成一个多边安全合

6、作组织的?导致这种转变的动因是什么?首先需要指出,笔者要研究的问题不是“上海合作组织”在整个发展过程中所经历的所有变化,而是从1989年中苏边界谈判开始到2001年“上海合作组织”成立期间所发生的合作性质的变化。在此,笔者所谓的合作性质变化的具体内容如下:第一,在“上海五国”时期所发表的正式文件里出现了对合作的称呼变化。在1996、1997年召开的“上海五国”峰会时期,其文件中就中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦所使用的称谓是以中国为一方,以俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦为另一方的“双方”。但是,1998年第三届“上海五国”阿拉木图峰会该称谓就改为五国“各

7、方”。这意味着,“上海五国”元首们承认由双边合作向多边合作的形式转变。第二,“上海五国”各成员国进行合作的实际内容发生了变化,各国进行合作的主要议题从过去就边界地区的军事合作,扩大为针对恐怖主义、宗教极端主义和民族分裂主义的非传统安全合作。2001年6月15日,有关各方发表了《上海合作组织成立宣言》和《打击恐怖主义、分裂主义和极端主义上海公约》。在此基础上,2002年5月发表的《上海合作组织宪章》进一步明确了该组织的基本宗旨和任务:“加强成员国