初探企业登记代理机构存在的问题及监管对策.doc

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1、初探企业登记代理机构存在的问题及监管对策设立专门机构，提供企业登记代理服务，这在国际上是一种惯例，可有效减少投资人在企业设立登记环节因为对法律、法规不熟悉而产生的各种问题，节省时间，提高效率。近些年，经济发展形势总体较好，企业登记代理机构发展较快，并且逐步将业务范围延伸到相关业务代理或者经纪活动中。    企业登记代理机构目前存在的问题    1.受利益因素影响，钻法律、法规的空子，为违法经营者提供方便。    一些投资人为了方便，委托企业登记代理机构，向企业登记机关申请办理相关手续。企业登记代理机构为了稳定客户、顺利收取代办费，往往只要求投资人提供身份证复

2、印件，而全部申请材料尤其是需要投资人签名的证明文件等，全部实行代办。当投资人借机提出投资金额不足时，企业登记代理机构甚至不惜违法，临时代为出资（把企业营业执照和投资人印章作为“抵押”），在企业注册成功后，再将代为投资的资金抽回。    个别投资人申请企业设立登记的初衷就是为了违法乱纪，常常利用伪造的身份证，委托企业登记代理机构代办登记手续。一些企业登记代理机构为了拉来客户，取得经济利益，不严格审查把关，在完全不了解投资人的情况下，盲目提供代办服务。这样，行政机关和司法机关在调查取证时会遇到很大困难，难以实施行政处罚。    2.疏于审查把关，甚至不惜弄虚作假

3、，帮助投资人骗取登记。    目前，资本市场的一个现象应当引起登记机关的注意。一些规模大、资金雄厚的企业不急于上市，而一些规模小、经营困难、资金紧缺的企业对于上市的积极性很高。这是因为后一类企业急于通过“包装”寻找资金。企业申请上市，自然需要对企业进行改制并且办理变更登记手续。对于此类业务，企业登记代理机构求之不得，不仅疏于审查把关，而且不惜弄虚作假，帮助投资人骗取登记。    不少企业计划在美国上市，但困难较多。美国关于企业上市的方式有两种，即首次公开发行上市和反向收购上市。采用首次公开发行上市方式的较多，但费用较高，风险较大。于是，个别企业通过反向收购，

4、与美国的一家上市公司进行合并或者重组，实行“借壳上市”。这就需要投资人解决公司注册地等问题。个别企业登记代理机构为了获取更多的代办费，不惜违法违纪，帮助出具虚假证明文件。企业登记代理机构的上述违法行为存在很大的危害性，容易扰乱市场秩序，造成国有资产流失，加剧资本市场的空心化和边缘化，使客户公司的监事形同虚设。《公司法》第五十四条规定，公司监事有罢免权、诉讼权等7项职权，但现行的公司登记制度对公司监事的产生制度规定的只有委派制度和选举制度。这样，个别企业登记代理机构在代办公司登记业务时，随便找一个人作为客户公司监事，然后向企业登记机关提交虚假登记材料。    

5、加强企业登记代理机构监管的对策建议    1.严把市场准入关。    现行的公司登记制度要求公司登记时由申请人提交股东指定代表证明，股东指定的代表一般为同一公司的股东，但具体办理申请登记手续的则是公司工作人员尤其是企业登记代理机构的办事人员。这些办事人员对登记程序非常熟悉，一些别有企图的人容易采用非法手段，使不符合条件的公司申请人通过企业登记机关审查。因此，当发现投资人申请材料有特殊情况时，企业登记机关应及时将形式审查转为实质审查，严把市场准入关，预防和减少虚假登记问题的发生。    2.充分发挥公司监事的作用。    加强对准备上市公司的监管，是企业监管工

6、作的一项重要内容。一些大型企业向子公司委派财务总监，以加强对企业的管理，收到了较好效果。这种管理制度可以尝试引入公司监事委派工作。工商机关应当引导和鼓励公司制企业规范监事委派工作，重点是对上市公司委派监事，对拟上市公司委派监事，并使被委派的监事能够切实行使《公司法》规定的7项职权。从公司准备上市开始，由公司监事对企业登记代理机构的代理情况、公司经营状况、上市材料准备情况、公司上市后的信息披露情况等加强监督，既防止公司违法乱纪，又督促企业登记代理机构规范代理行为。    工商机关应当努力建立对企业登记代理机构的长效监管机制。一方面，引导企业登记代理机构加强自我

7、约束和行业自律；另一方面，努力完善企业信用分类监管制度。在确认企业登记代理机构构成违法代理行为后，应当责令其纠正甚至停止经营行为，在必要时立案查处。可以利用工商机关的综合业务系统，定期查询违法投资人投资的其他企业，并且把相关的企业登记代理机构作为巡查监管重点，增加检查次数，严防问题的发生