上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金

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1、上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告2017年9月30日基金管理人：上银基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司报告送出日期：2017年10月26日第1页共11页上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于20

2、17年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上银鑫达灵活配置基金主代码004138基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年3月9日报告期末基金份额总额314,

3、321,617.03份本基金通过灵活运用股票和债券等资产配置策略，充投资目标分挖掘和利用大类资产潜在的投资机会，追求基金资产长期稳定增值。本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选投资策略策略、折价和套利策略、债券投资策略等。业绩比较基准中证800指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高风险收益特征于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。基金管理人上银基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司第2页共11页上银鑫达灵活配置

4、混合型证券投资基金2017年第3季度报告§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2017年7月1日-2017年9月30日）1.本期已实现收益1,831,777.772.本期利润19,933,846.943.加权平均基金份额本期利润0.05634.期末基金资产净值334,887,840.495.期末基金份额净值1.0654注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、

5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月6.03%0.39%2.81%0.32%3.22%0.07%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较第3页共11页上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告6%5%4%3%2%1%

6、0%-1%-2%-3%2017-03-092017-04-102017-05-092017-06-082017-07-072017-08-042017-09-012017-09-30上银鑫达灵活配置基金基准注：本基金合同生效日为2017年3月9日，建仓期为2017年3月9日至2017年9月8日，本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定；截至本报告期末，基金合同生效不满一年。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务离任日说明任职日期业年限期2011年7月至2014年

7、2月担任中国银河证券北京中关村大街营业部理财分析师，2014年3月加入上银基本基金金管理有限公司，担任投基金经资研究部总监助理职务，赵治烨理、投资2017年3月9日－6年2015年5月担任上银新兴研究部价值成长股票型证券投资副总监基金基金经理、投资研究部副总监，2017年3月担任上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金经理。注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。第4页共11页上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告2、证券

8、从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基