上登-约定购回式证券交易结算业务指南20130122.pdf

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1、约定购回式证券交易登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013年1月22日—1—目录第一章约定购回式证券交易概述.......................................................................................3第二章专用证券账户的开立...............................................................................................3第三章清算、证

2、券与资金划付...........................................................................................4第四章标的证券权益处理...................................................................................................6第五章终止购回交易处理................................................

3、...................................................8附件1：开户申请书...............................................................................................................9附件2：约定购回式证券交易数据接口（参与人）..........................................................10—2—为方便证券公司进行约

4、定购回式证券交易登记结算业务，保障约定购回式证券交易工作顺利开展，根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”）和相关业务规定，制定本指南。证券公司办理与中国结算上海分公司相关的约定购回式证券交易的登记结算业务，适用本指南。第一章约定购回式证券交易概述本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定

5、情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。证券公司开展约定购回式证券交易，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和上交所、中国结算规则，切实执行证券公司约定购回式证券交易内部管理制度，认真履行与客户之间的《约定购回式证券交易客户协议》，自觉接受证监会和上交所、中国结算的监督管理。第二章专用证券账户的开立证券公司在获得上交所批准的约定购回式证券交易权限后—3—应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。专用证券账户除用于开展约定购回式证券交易外，不得用于其他形式证券交易。证券公司申请开立约定购回式证券

6、交易专用证券账户时，需向中国结算上海分公司投资人登记部提交以下材料：（一）开户申请书（附件1）；（二）《机构证券账户注册申请表》（www.chinaclear.cn-市场服务-业务表格-上海分公司投资人登记部业务申请表格）；（三）机构法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件（营业执照原件及复印件）（四）组织机构代码证及复印件；（五）经办人有效身份证明文件及复印件；（六）法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；（七）中国结算上海分公司要求提交的其他材料。上述申请材料应以书面文件提交

7、中国结算上海分公司，具体办理时间及收费标准等其他事项请参考《中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南》。第三章清算、证券与资金划付证券公司参与约定购回式证券交易，由中国结算上海分公司每日对该证券公司当日全部约定购回式证券交易（包括初始交易、购回交易）进行逐笔全额清算，并于次一交易日根据清算结果在证券公司已开立的用于非净额结算业务的自营和客户专用—4—资金交收账户（以证券公司法人自身名义开立）之间进行资金划付，在证券公司专用证券账户和客户证券账户之间进行证券划付。一、清算交易日（以下简称“T日”）日终，中国结算上海分公司依

8、据上交所有效成交数据，对当日达成的约定购回式证券交易（包括初始交易和购回交易）进行逐笔全额清算，计算次一交易日（以下简称为“T+1日”）证券公司每笔交易的证券和资金应收应付额，形成当日交收通知发送给证券公司。（一）对于初始交易：证券公司自营专用资金