新蓝筹托管协议.pdf

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1、开放式证券投资基金发行申报材料之三：托管协议融通新蓝筹证券投资基金托管协议基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行二○○七年九月3-1开放式证券投资基金发行申报材料之三：托管协议目录一、托管协议当事人...............................................3-3二、托管协议的依据、目的和原则...................................3-4三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查...................3-5四、基金资产保管...........................

2、......................3-7五、赎回资金及收益分配资金的拨付与资金指令的发送、确认及执行....3-10六、投资指令的发送、确认及执行..................................3-12七、交易安排....................................................3-15八、基金资产净值计算与复核......................................3-17九、基金收益分配................................................3-

3、22十、基金持有人名册的登记与保管..................................3-23十一、信息披露..................................................3-23十二、基金有关文件档案的保存....................................3-27十三、基金托管人报告...........................................3-27十四、基金托管人和基金管理人的更换或退任.......................3-28十五、基金管理人的报酬、基金托管人

4、的托管费和其他费用的支付......3-30十六、禁止行为..................................................3-31十七、违约责任.................................................3-32十八、争议的处理...............................................3-33十九、托管协议的效力...........................................3-33二十、托管协议的修改和终止...................

5、...................3-33二十一、其他事项................................................3-34二十二、托管协议当事人签字、签订地、签订日......................3-343-2开放式证券投资基金发行申报材料之三：托管协议一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：融通基金管理有限公司注册地址：广东省深圳市福田区民田路10号中海大厦6、7、8层法定代表人：孟立坤成立时间：2001年5月22日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号组织形式：有限责任公司注册资本：

6、12500万元人民币存续期间：50年经营范围：发起设立基金；基金管理业务（二）基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融街25号法定代表人：张恩照成立时间：1954年10月1日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：国有独资企业3-3开放式证券投资基金发行申报材料之三：托管协议注册资本：851亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险

7、业务；提供保管箱业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其它业务。二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立基金托管协议的依据本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《融通新蓝筹证券投资基金基金契约》（以下简称基金契约）及其他有关规定制定。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产安全，保护基金持