融通新蓝筹证券投资基金.pdf

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1、融通新蓝筹证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2010年01月22日融通新蓝筹证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示报告期间开始日期：2009年10月01日报告期间结束日期：2009年12月31日基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月15日复核了本报告中

2、的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。§2基金产品概况基金简称融通新蓝筹混合交易代码161601前端交易代码161601后端交易代码161602基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2002年09月13日报告期末基金份额总额18,929,585,073.11份投资目标主

3、要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金持有人获取长期稳定的投资收益。投资策略在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：1融通新蓝筹证券投资基金2009年第4季度报告30%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%；权证投资比例浮动范围：0%-3%；现金留存比例浮动范围：不低于5%。业绩比较基准本基金股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”。为便

4、于基金业绩比较，参照其他多数基金业绩基准的设定方式，本报告中暂以“国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”作为本基金的业绩比较基准。风险收益特征在适度风险下追求较高收益。基金管理人融通基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年10月01日-2009年12月31日）1.本期已实现收益374,198,078.402.本期利润1,858,018,628.383.加权平均基金份额本期利润0.09594.期末基金资产净值16,7

5、61,554,420.495.期末基金份额净值0.8855注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④2融通新蓝筹证券投资基金2009

6、年第4季度报告过去三个月11.75%1.42%16.50%1.23%-4.75%0.19%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较600.00%500.00%400.00%300.00%200.00%100.00%0.00%-100.00%2002年9月13日2004年2月13日2005年7月13日2006年12月13日2008年5月13日2009年10月13日基金累计净值增长率业绩比较基准收益率注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，至建仓期结束时各项资

7、产配置比例符合合同约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从说明任职日期离任日期业年限刘模林本基金的基2004年07-16机械工程硕士，具有证券从金经理、融通月21日业资格。曾任武汉市信托投领先成长股资公司证券总部研究部经票(LOF)基金理、花桥证券营业部经理；的基金经理，融通基金管理有限公司研公司副总经究策划部策略和行业研究理。员、总监、机构理财部总监，基金管理部总监。张敏本基金的基2009年08-6金融学硕士。2005年毕业于金经理月26日南开大学金融工程学院。3融通新蓝筹

8、证券投资基金2009年第4季度报告2005年2月至2006年1月，任中国国际期货有限公司行业研究员；2006年2月至2006年12月，任摩根士丹利华鑫基金(原巨田基金)管理有限公司行业研究员；2006年12月至今，历任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理。4.2管理人对报