首期限制性股票与股票期权激励计划(草案).pdf

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1、马鞍山方圆回转支承股份有限公司首期限制性股票与股票期权激励计划(草案)二ＯＯ九年二月1声明1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本次激励对象中，无公司独立董事、无公司监事，无持股5%以上的主要股东或实际控制人，也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次全部激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1、2、3号》及其他有关法律、法规、规章，以及马鞍山

2、方圆回转支承股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）《公司章程》制定。2、本期激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。限制性股票激励计划：在满足激励计划规定的授予条件下，于年度股东大会审议通过经审计的财务报告决议公告日，按考核年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润净增加额的一定比例提取激励基金（税后利润中支出），并自公告日起三个月内从二级市场购入本公司股票，在限制性股票获取完毕后一个月内以非交易过户方式将回购的股份无偿奖励给激励对象，任何一名激励对象获授限制性股票数量不超过该年度激励计划授予的限制性股票数量总额的10%。限制性股票激励计划由三个独

3、立年度计划构成，即2009年～2011年每个授予年（S年）为一个计划，每个计划的上一年度为考核年（S-1年），即2008年度～2010年度。股票期权激励计划：本期激励计划公司授予激励对象600万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格购买1股公2司股票的权利；股票来源为公司向激励对象定向发行600万股公司股票，占本激励计划签署时公司股本总额18,800万股的3.19%；本期股票期权激励计划有效期为6年（2009年－2014年），每份股票期权授予后自授予日起三年内有效。股票期权激励计划获批准后分三次授予，其中第一次（2009年）授予激励对象30

4、0万份股票期权，第二次（2010年）授予公司激励对象200万份股票期权，第三次（2011年）授予激励对象100万份股票股权。本期公司购入的用于限制性股票激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的5%，限制性股票激励计划所涉及的股票总数与股票期权激励计划所涉及的股票总数合计不超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过全部有效的股票激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。本激励计划中的“净利润”如无特别说明，均指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。4、本公司没有为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷

5、款提供担保。5、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准。6、公司审议本限制性股票与股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。7、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司将按有关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。8、公司在披露本激励计划前30日内，未发生中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管

6、理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。公司承诺自披露本激励计划到本激励计划经股东大会审议通过后30日内，不进行增发新股、资产注入、发行3可转债等重大事项。4目录第一章释义................................................................................................6第二章实施激励计划的目的...................................................................

7、.....8第三章激励对象的确定依据和范围............................................................9第四章激励计划的具体内容......................................................................12第五章实施激励计划及公司授予权益、激励对象行权的程序..............30第六章公司与激励对象各自的权利义务.............................