投资项目管理办法.pdf

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1、上工申贝（集团）股份有限公司项目投资管理办法(2009年3月第一次修订，2009年3月26日第五届二十三次董事会会议批准)第一章总则第一条为了规范上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为，有效防范投资风险，提高企业投资决策的科学性和民主性，确保投资的有效性，实行项目投资有序操作，提高投资效益，特制订本办法。第二条本办法适用于公司及境内公司具有控制权的所属各分、子公司（下称“各企业”）；境外子公司暂不适用。各企业必须在授权范围内严格按照本规定制订投资计划、开展项目的申报、审批、实施、验收等管理。任何企业无权超越

2、范围、自行其是。公司项目投资管理职能部门为投资发展部，各企业应明确项目投资管理部门。第二章项目投资管理第三条本规定所称的项目投资是指包括用货币、实物、股权、无形资产等参与的总投资在5万元以上的下列投资行为：（一）固定资产投资；（二）基本建设及技术改造；（三）股权（产权）投资（设立公司、收购兼并、合资合作、增资）、或股权转让；第四条项目投资管理是指对项目的投资计划、立项、报批、实施、验收等全过程实施监控。各企业是投资活动的主体，必须制定并执行投资管理制度和决策程序，建立相应的管理机构，并报公司备案。1第三章项目立项条件第五条项目

3、设立应符合以下条件：（一）符合国家产业政策和公司发展规划；（二）符合企业布局和结构调整方向；（三）符合企业发展战略与规划；（四）突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；（五）非主业投资应当符合企业调整、改革方向，不影响主业的发展；（六）原则上不投资无控制权，流动性差的参股股权（风险投资除外）；（七）企业应谨慎投资，投资规模应当与企业资产规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应，其中资产负债率一般控制在70%以内；（八）充分进行科学论证，预期投资收益应不低于国内同行业平均水平。第四章项目投资监管职责和管理权限第六条项目投资应分级制订

4、投资计划，并进行监督。职责划分如下：（一）公司主要职责：公司在直接对外投资中履行投资人职责；公司对各企业的投资履行出资人职责，重点对各企业投资方向、投资计划、投资决策程序和实施过程进行监管，指导企业建立健全投资管理制度，规范投资决策程序，包括：1.编制和执行公司年度投资计划；2.负责公司投资项目的可行性研究，组织专家对重大投资项目进行论证；3.根据投资决策程序，审议、决定和组织实施公司投资项目；4.对公司投资项目实施后评价管理和编制投资项目年度分析评价报告；5.审核各企业的年度投资计划和投资项目，监督投资计划实施，分析、评价投

5、资效益，检查投资项目运作情况；6.法律法规和董事会规定的其他职责。（二）各企业的主要职责：1.制订投资管理制度，报公司备案；2.负责编制本企业的年度投资计划，报公司批准后实施；3.负责本企业投资项目的可行性研究，组织专家对重大投资项目进行论证；24.履行投资决策程序和组织实施本企业经批准的投资项目；5.对本企业投资项目实施后评价管理和编制投资项目年度分析评价报告。第七条项目投资将根据公司章程、上级主管部门授权及股票上市规则等规定分级进行项目申报、审批和管理。在审议投资项目时，股东代表应按照派出方的指示发表意见；派出董事应根据委

6、派方的要求发表意见。公司对各类投资项目实施备案和审批管理。对列入公司和各企业年度投资计划的主业投资项目，各企业审核后报公司备案或审批；对计划外、主业外、境外和设立新公司等“三外一新”投资项目，由公司按有关规定履行审批程序。管理权限划分如下：（一）投资额在5万元以下的项目，由各企业自行审批；（二）投资额在5万元（含5万元）至50万元以下的项目，由各企业自行审批，报公司备案。项目申报备案为前备案。（三）投资额在50万元（含50万元）以上的项目，各企业审核后，由公司按规定审批。（四）对外投资、资产处置（收购、出售、置换和清理等）单项

7、投资超过公司最近经审计的净资产的10%（连续十二个月内累计超过50%）的项目应由公司董事会审议通过后提交股东大会审议批准。第五章投资计划管理第八条各企业应当依据其发展战略和规划编制年度投资计划，企业的主要投资活动应当纳入年度预算。年度投资计划应当包括下列内容：（一）总投资规模（主业与非主业投资规模）；（二）资金来源、比重结构、进度安排、投资方式等；（三）投资项目基本情况（包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限等）。各企业年度投资计划中的投资项目是指按照企业投资管理制度规定由董事会或总经理（厂长）办公会议研究决定

8、的投资项目（包括子公司投资项目）。第九条各企业应当按公司要求，在规定时间内报送年度投资计划。3各企业年度投资计划的报送格式、报送时限等要求，由公司另行规定。第十条各企业在年度投资计划外追加投资项目或变更投资计划，应当及时将有关情况报告公司，公司将按本规定进行审核或审批。第十一