创业投资项目投资管理办法.doc

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1、项目投资管理办法第一章总则第一条为了保证公司创业投资决策的规范化、制度化、流程化，优化投资程序，加强风险管控，提高投资决策效率，保障公司资产的安全与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)结合本公司实际，特制订本投资管理办法。第二条本《管理办法》为公司创投项目的流程、管理的基本操作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本管理办法。第二章组织设置第三条投委会投委会为公司投资管理、决策的最高权利机构，由董事会指定成员担任。负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及

2、考核，实施奖励及惩罚。第四条各部门职责风控部为项目流程管理的主要责任人和【】创投投委会的日常事务的管理机构，直接对投委会负责。主要职责为代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。创投部门为项目流程管理的主要执行人及协助者。主要职责对外代表公司进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪等工作，对内按公司管理规定提供项目的一手资料。财务部、总裁办主要职责为协助投资管理流程进行管理及配合工作。第三章投资流程第五条创业投资项目遵循以下投资管理流程第四章具体投资流程及管理规定第六条

3、项目信息收集、筛选创投部门投资经理负责项目信息的搜集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等基本情况和相关资料。投资经理依照自身的经验积累，对项目情况进行初步分析及筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。第七条部门立项各创投部门负责人为本部门立项的责任人。投资经理申请项目部门立项，需向部门负责人提供《项目立项表》（见附件一）。部门负责人组织部门成员开会对项目的立项进行讨论，按照一人一票的原则，超过半数以上同意，项目部门立项通过。同

4、意人数未达到半数的项目，即部门立项不通过，部门经理有权决定放弃项目或暂缓立项，并责成相关投资经理重新调查。部门立项会议必须形成会议纪要。同意项目立项的部门成员必须在《项目立项表》签字确认。经部门讨论同意立项的项目，投资经理方可进行初步尽职调查。第八条初步尽职调查投资经理为初步尽职调查的责任人，对备投企业进行初步的调研和考查。初步尽职调查不合格的项目终止。初步尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写初步的《调研报告》（附件二）。第九条投委会立项投资经理经过初步尽职调查，判断企业符合投委会立项条件时，可向

5、投委会提出申请立项。投资经理为投委会项目立项资料提交的责任人，需按照投委会要求的时间，向风控部提交项目立项资料：《项目立项表》（经部门成员表决签字版）、部门立项会议纪要、《立项建议书》（附件三）及相关资料(《商业计划书》、《投资协议书》(主要条款草案)、最近二个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、《公司章程》等)。第十条立项初审风控部为立项初审的责任人。风控部对申请投委会立项的项目，对公司基本面情况及立项资料的格式、内容进行初步审核，不符合要求或不成熟

6、的项目，可拒绝项目的投委会立项。立项初审被拒绝的项目，投资经理需按照风控部的要求进行相关资料的补充和完善，日后可继续提出项目立项申请。风控部初审同意立项的项目，应于投委会召开前二个工作日报投委会委员审阅。第十一条项目立项评审投委会对项目立项进行审核。投资经理需按照项目《立项建议书》内容，精明扼要的向投委会介绍项目情况。经全体投委会成员三分之二或以上同意，方可允许项目立项。投委会主任（即公司董事长）有一票否决权。投委会成员需在《项目立项表》签署主要意见并签字。风控部记录投委会会议纪要，经投委会委员签字后报总裁

7、办公布。投委会不同意立项的项目终止后续流程。第十二条总部立项备案总部立项实行备案制，项目完成投委会立项后，由风控部报电广传媒投资管理部备案。第十三条公司尽职调查风控部为主要责任人，投资经理为协助人。经投委会立项后，根据项目进展情况，需中介机构入场调查的，由投资经理递交《中介调查费用申请表》（附件五），明确调查内容、费用支付方式，经相关领导审核同意后，由风控部安排会计师事务所或（和）律师事务所进行财务调查(审计)或（和）法律调查，同时风控部进行风险监控调查。经过调查后，中介机构向风控部提供《财务调查(审计)报

8、告》、《法律调查报告》、投资经理提交《投资协议书(草案)》及《投资建议书》(附件六)。风控部对资料进行初审，如有必要需专业机构对相关资料的合规性进行审核。风控部出具《风险评估报告》(附件七)。公司尽职调查发现项目有重大缺陷或问题的，经公司投委会批准，项目终止。根据项目实际情况(如跟投、项目的特殊原因)，确无必要或不允许进行公司尽职调查的，由投委会批准后，可省略公司调查环节。第十四条项目决策经公司尽职调查通过的项目