关于设立天加鑫财富管理中心的管理办法.pdf

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1、上海天加鑫投资管理有限公司关于设立天加鑫财富管理中心的管理办法根据天加鑫基金产品系列的形成和发展，设立财富管理中心（以下简称“财富中心”）势在必行。为明确财富中心设立的相关问题，现制定《关于设立天加鑫财富管理中心的管理办法》（以下简称“管理办法”），望遵照执行。一、充分认识加快财富中心建设的重要性和紧迫性随着国民收入的不断增长，高端客户财富管理需求日益迫切，国内外金融机构都在加快增设高端客户专属渠道开展财富管理业务的进程。作为个人客户中收益最丰厚的客户群体，高端客户业务势必成为我司未来利润的重要组成部分。加快财富中心组建工作，不仅体现了我司专注为客户提供最佳服务的经营理念，而且是我

2、司业务发展的战略选择，更是我司在市场竞争中取胜的有力保证。二、加快财富中心的组建，推进高端客户业务向纵深发展加快财富中心的建设，是今年高端客户业务发展的重中之重。首先要建立组织架构、集结客户经理队伍、规范服务内容和业务流程，争取一切必要措施加快高端客户拓展工作。公司务必于12月底前根据相关要求，完成财富中心组建，推进高端客户业务向纵深发展。公司要对财富中心资源配备给予必要的倾斜政策。在人员配置方面，各部门要将有实践经验的优秀客户经理最大程度地集中配备到财富中心。在财务资源配备方面，务必根据建设计划完成相关工作。需要注意的是，财富中心的组建不是银行网点或理财中心的简单复制，而应切实遵

3、照《指导意见》的有关要求，从财富中心定位、上海天加鑫投资管理有限公司组织架构、业务内容和人员配备等方面，保质保量地将财富中心组建工作做到位。三、明确财富中心物理网点建设的功能规范，全面启动财富中心建设工作在时间进度方面，考虑到统一的财富中心视觉形象指引的出台需要相对较长时间，各网点可根据《指导意见》中财富中心功能要求和建设标准开始工作。上海作为我司发展的战略据点，须于今年11月底前提出财富中心的建设申请，并将设计图、效果图等材料报总部确认，原则上需于今年年底前完成建设。经总部验收审批同意后，以上海财富中心为模板，根据总部有关部门联合进行的统一VI设计，迅速开展财富中心物理网点建设。

4、二○一二年十月二十三日上海天加鑫投资管理有限公司关于推进财富管理中心建设的指导意见为推进财富管理中心（简称“财富中心”，下同）建设，明确财富中心管理工作中的有关内容，特制定本指导意见。一、财富中心定位财富中心作为AUM300万以上的个人高端客户（简称“高端客户”，下同）营销管理的经营管理机构，面向高端客户提供专业化综合理财服务、代客理财服务和非金融服务等个性化服务。（一）财富中心的分类根据经济发展和客户规模情况，各分部可设立多个财富中心。1.从业务职能划分，分为具有经营和管理双重职能的财富中心(简称“双重职能财富中心”)和仅具有经营职能的财富中心（简称“单一职能财富中心”）。双重职

5、能财富中心。一级网点所在城市仅有的一个财富中心，或虽有多个财富中心但其中被指定的某一个财富中心，负有全辖业务管理和经营双重职能。单一职能财富中心。未被指定的其余财富中心，负责直接营销管理所辖区域高端客户。2.从功能和建筑面积划分，分为实用型财富中心和会所型财富中心。实用型财富中心。使用面积为300平方米左右、具有为客户提供个性化解决方案和“一站式”服务功能、注重客户尊贵感受与经济实用性的财富中心。上海天加鑫投资管理有限公司会所型财富中心。“两洲一海”地区一级网点可建使用面积大于实用型财富中心、在满足财富管理服务功能的同时彰显客户尊贵身份、具有宣传我司形象和高端客户业务作用的财富中心

6、。（二）总分部管理职责1.总部职责全公司财富中心业务由总部财富管理中心归口经营管理，负责财富中心建设和发展的整体规划；负责制定财富中心相关制度规定和业务流程；负责分部设立财富中心申请的受理、审批；指导全公司财富中心业务的开展；协调相关部门推进财富中心有关工作。总部财富管理中心根据客户需求，与行政管理中心、投资管理中心、金融服务中心、风险控制中心等相关部门沟通协商，以提高高端客户服务品质为目标，配合制定相应的政策和办法，建立高端客户业务推进的绿色通道，集中全公司优势，加快高端客户业务的开展。2.一级网点职责负责辖内财富中心的布局、建设、管理和经营；制定财富中心内部管理、绩效考核等相关

7、规章制度；组织财富中心人员选聘及培训；协调网点内外相关机构和部门，共同配合财富中心提供服务和开展营销活动；负责安防和消防设施的建设、验收、监督和管理。（三）财富中心主要职责财富中心的主要职责为：为高端客户提供金融和非金融服务；直接维护和拓展高端客户；营销高端客户业务产品和服务；管理本财富中心的客户经理；指导和支持所在分（支）营业机构，共同维护和拓展高端客户。上海天加鑫投资管理有限公司双重职能财富中心，除上述职责外，另具有：授权管理、协调辖内其他财富中心业务；负责所在网