2第二章 跨国经营基本理论 [兼容模式]

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1、第二章跨国经营基本理论内容提要§传统跨国经营理论§发展中国家跨国经营理论§跨国经营理论的新发展《跨国经营管理》辅修教学田毕飞版权所有2本章小结§1．跨国经营的动机主要有哪些？§2．跨国经营的具体方式有哪些？§3．国际生产折衷理论的主要内容是什么？§4．简述发展中国家跨国经营的基本理论。《跨国经营管理》辅修教学田毕飞版权所有3一、垄断优势理论§TheoryofMonopolisticAdvantage•代表人物：海默（StephenHymer）及金德伯格（CharlesP．Kindleberger）•代表作品：《国内企业

2、的国际化经营：一项对外直接投资的研究》（海默1960年博士论文）《跨国经营管理》辅修教学田毕飞版权所有4§海默运用西方厂商垄断竞争的原理实证分析美国1914—1956年对外投资，结论如下：•（1）1914年前，美国有大规模的直接投资，而对外证券投资则没有；•（2）20年代，二者都迅速增长；•（3）30年代，对外直接投资下降小，对外证券投资则较大；•（4）二战后，直接投资增长快，证券投资发展慢；•（5）地区分布，1929年在加拿大的直接投资与证券投资相差不大，同期，美国对欧洲的比例却为2.5：1。•垄断优势理论——市场不

3、完全是导致对外投资的主要原因。具有垄断优势是企业进行对外直接投资的基本条件。核心内容：“市场不完全”和“垄断优势”。市场不完全的主要表现：•由产品差异性引起的市场不完全•管理技能、技术等要素市场的不完全；•由规模经济问题引起的市场不完全；•由关税等政府管制引起的市场不完全。垄断优势主要包括：•技术优势；•工业组织优势如规模经济等；•组织管理能力；•资金和货币优势；•获取特殊原材料优势。§对垄断优势理论的发展•约翰森（HarryG．Johnson，1970）：资产专有论（Appropriabilitythesis）•凯夫

4、斯（R．E．Caves，1971）：产品差异论（Differentiatedproduct）•尼克博克（FrederickT．Knickerbocker，1973）：寡占反映论（FollowtheLeaderHypothesis）•梅纪（StephenMagee，1974）：信息占有论《跨国经营管理》辅修教学田毕飞版权所有7对垄断优势理论的评价1.积极影响u突破了从资本流动的角度分析国际直接投资的分析模式u把国际直接投资与国际间接投资明确地区分开来2．局限性u研究基础是战后美国制造业少数具有资金和技术优势的部门的境外直

5、接投资活动u垄断优势理论带有很强的绝对性u无法解释60年代以后，发达国家没有垄断优势的中小企业以及一些发展中国家的企业也开始对外进行直接投资的现象二、产品生命周期理论§TheoryofProductLifeCycle•代表人物：美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农（RaymondVernon）•代表作品：《产品周期中的国际投资与国际贸易》（Vernon，1966）•产品周期理论：是关于产品生命周期不同阶段决定生产和出口该产品的国家转移理论，是一种动态经济理论。从产品要素密集性角度上讲，在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会

6、发生规律性变化；从不同国家角度上讲，在产品生命周期的各个时期，其比较利益将从一个国家转向另一个国家（这是对赫—俄要素禀赋论的补充）。•产品生命周期的3个不同阶段：新产品、成熟产品、标准化产品•3种类型国家：某发达国家（创新）、发达国家（模仿）、发展中国家（模仿）。•该理论作用机制：将新的专有技术产品的生产划分为不同阶段、不同国家进行。首先在创新国生产（新产品阶段：由母公司——其海外子公司生产），然后传递和扩散到其它发达国家（成熟阶段：创新国生产、其它国家进口），最后到发展中国家（标准化阶段：创新国进口、其它发达国家出口

7、、发展中国家由进口转出口）。数量创新国消费出口进口生产发达国家出口进口发展中国家出口进口t0t1t2t3t4t5时间

8、新产品

9、成熟产品

10、标准化产品

11、产品生命周期理论的意义u将垄断优势、产品生命周期和区位因素结合起来解释国际直接投资的动机、时机和区位选择u从动态角度分析对外直接投资，增添了时间因素u把国际直接投资同国际贸易和产品的生命周期结合起来解释美国战后对外直接投资的动机与区位选择u使国际投资理论既可以解释对外直接投资，也可用来解释新产品的国际贸易产品生命周期理论的缺陷u将跨国公司的产品开发、市场营销渠道和市场竞争手

12、段这三项相互依存的决策程序分开，与跨国公司同时考虑这三项决策的实际不符u由于产品生命周期理论是以特定时期美国制造业企业的对外直接投资活动为背景展开研究的，所以这一理论对非制造业企业、对发展中国家、对非出口替代领域和高科技与研发领域的对外投资行为无法做出科学解释u无法解释20世纪80年代以后出现的，发达国家企业直接在发展中国家从事新