云南博闻科技实业股份有限公司募集资金管理制度.pdf

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1、云南博闻科技实业股份有限公司募集资金管理制度（2007年8月16日六届董事会十二次会议审议通过）第一章总则第一条为进一步规范云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）公开募集资金的存储、管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司证券发行管理办法》、《公司章程》等有关法律、法

2、规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票，上市后配股及增发）或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。第三条募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易

3、。第四条公司总经理负责募集资金及其投资项目的归口管理；董事会秘书（含董事会办公室）负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部负责募集资金的日常管理，包括专用帐户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管理。第二章募集资金的存储第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放，便于监督的原则。第六条公司在银行设立专用帐户存储资金，并与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议。专用帐户的设立由公司董事会批准，并将专用帐户的设立情况及相关材料报送云南证监局备案。第七条公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信

4、贷安排确有必要在一家以上银行开设专用帐户的，应当坚持便于监督的原则，同一投资项目的资金须在同一专用帐户存储。1第八条对专用帐户资金的调用计划由公司董事会决议批准。第三章募集资金的使用第九条募集资金数额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应；募集资金数额原则上不超过项目需要量。因特别原因，必须超出预算时，按下列程序审批：1、由董事会战略委员会编制投资项目超预算的原因、新预算编制说明及控制预算的措施；2、实际投资额超出预算10%以内（含10%）时，由董事会批准；3、实际投

5、资额超出预算10%以上时，由股东大会审议批准。第十条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书（或其他募集资金说明书，下同）承诺的募集资金使用计划安排募集资金的使用。第十一条董事会应制定明确的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。第十二条募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。募集资金用途应符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财

6、等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。第十三条在决定召开股东大会之前，公司应通过有效的法人治理程序，拟订投资项目和资金筹集使用计划。（一）公司董事会战略委员会拟定投资项目，根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书（草案）；（二）投资项目及募集资金使用计划书（草案）经公司独立董事出具独立意见后，提交董事会集体决定。决定过程应有明确的责任人和必要的记录。（三）董事会应充分听取主承销商在尽职调查的

7、基础上对投资项目、资金筹集使用计划提出的意见。董事会应对主承销商的意见进行讨论并记录。第十四条公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司相关财务管理制度和本办法的规定，履行审批手续。涉及每一笔募集资金的支出均需由使用部门填写申请单并由使用部门负责人签字，经财务总监审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。通过下属公司实施的项目，由下属公司募集资金使用部门填写申请单并经下属2公司财务部门和下属公司负责人分级审核后报公司财务总监审核，由公司总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。财务部门应当

8、按照募集资金项目、专户进行募集资金使用的统计，并每月就募集资金的使用情况向总经理或董事长汇报，并抄送董事会秘书。公司通过上述分级审批程序来加强对募集资金使用的风险控制。第十五条投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，董事会战略委员会要细化具体工作进度，定期向董事会和监事会提供具体工作进度计划，向社会公开披露投资项目的实施进度情况。确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预期计划（进度）完成时，必须对实际情况公开披露，并详细说明原因。第