HOMS投资管理平台-产品简介-子账户方案.pdf

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1、HOMS投资管理平台—产品简介背景近年来，随着中国金融市场的不断完善和发展，以私募为首的中小型投资机构在数量和规模上都有了长足发展。与此同时，针对私募及中小投资机构的投资交易IT解决方案也在不断的更新与发展。在境外，大多数中小投资机构，往往通过IT外包或者购买专业金融IT服务的方式，获得轻量级的IT实现，并利用这些专业的IT工具和服务进一步专注于投资业务。而在境内，更多的私募和中小投资机构，通过使用免费的客户端或者构建一些简易的IT工具，实现基本的交易功能。随着专业投资业务复杂度和管理复杂度的进一步提高，使用更加专业的投资管理系统，成为目前私募及中小投资机构的一个共同需求。恒生电子

2、成立于1995年并于2003年12月在上海证券交易所主板上市（代码600570），恒生电子是国家规划布局内重点软件企业，是中国领先的金融软件和网络服务供应商。HOMS投资管理平台是恒生电子在金融IT领域的又一创新。它不但整合了复杂的账户管理、丰富的投资流程、多样的交易手段、全面的风险控制功能；并第一次将金融IT服务作为产品，为国内的私募及中小投资机构带来全新的轻量级专业金融IT解决方案，全面助力私募及中小投资机构的发展。功能特色HOMS是面向私募及中小型投资机构以投资交易为核心模块并兼具资产管理、风险控制等相关功能的投资管理平台，是针对私募等中小投资机构定制的轻量级的资产管理实现方

3、案。HOMS向客户提供统一的Internet客户端，并提供专业的系统运行与维护服务。HOMS作为机构级的资产管理、投资交易工具，拥有多种特色功能为客户提供快捷高效的服务：灵活的账户体系，满足多维度的账户管理集合投资，多账户统一管理账户拆分，子账户独立管理资金账户2000万交易账户交易账户500万1000万管理账户1500万交易子账户交易子账户交易子账户500万700万800万丰富的交易手段，全方位提升交易效率普通交易批量交易快速交易增强交易多重风险控制，确保资产安全投资全流程实时风险控制资产持仓的风险监控七大类风险控制，确保资产安全可控盈亏情况实时监管与提

4、示隔夜仓单比例监控完善的资产管理，资金持仓全面管理资产分析保证金分析资金管理持仓管理投资交易监管安全的系统与终端HOMS服务器安全专业，采用虚拟化云架构，各个服务器能够实现无缝切换。系统内核有多层网络交换及多道防火墙，完全按照专业级金融系统进行搭建。客户端登陆支持Ukey认证，License控制，所有的通信信息采用SSL加密。SSL加密协议登录Session认证专业运维服务，强大的技术支持系统与网络监管金融基础数据管理实时行情数据管理日初与日终清算结算处理需求研发与业务支持子账户解决方案由于复杂资产管理的业务需要,用户可以根据自身业务要求，将单一账户拆分

5、为多个子账户，并分配相应的资产，各个子账户间可以实现完全独立管理。并由统一的管理功能可以对所有子账户进行监管。账户拆分HOMS的账户管理功能可将一个资金账户拆分成若干个子账户。各个子账户之间完全独立进行管理。并支持对每个子账户设置初始资产值、预警资产值、止损资产值等信息以便后续的子账户监管。资产管理各子账户可以独立设置各类资产处理内容，包括各类费用计算等，均可独立设置。各种业务处理逻辑，亦可以达到子账户级别的独立设置。各个子账户之间的保证金、持仓、可用保证金等完全独立计算与控制。资金划转、证券划转功能，可将账户内的资金及期货合约分配到各个子账户或在各个子账户间划拨，各个子账户独

6、立管理自己的资金和持仓。资产监控资产监控功能，可以对账户内的所有子账户进行统一的监控和管理，通过发送通知、冻结操作员等方式来处理触及预警值、止损值的子账户。并提供快速强制平仓等功能，实现对子账户的全面监管。风险控制风险管理功能，可以针对每一个子账户，分别设置多种风险控制规则，通过控制反向对敲、持仓比例、合约买卖等来降低各个子账户的投资风险，遵守法规限制。系统同时提供盈亏监控和隔夜仓单比例监控等功能，实时监管各子账户的整体盈亏与日内盈亏情况。投资交易各子账户的操作人员，可以通过普通委托、批量委托、增强交易等多种交易手段，快速便捷的进行投资运作。其操作风格与众多优秀的网上交易工具

7、类似，简单方便，并提供多种快捷操作方式，可有效提高报单效率。部署架构HOMS使用基于Internet的专业C/S架构，客户端功能强大，使用方便。服务器端按照三层系统架构，有独立的业务中间层，实现业务规则、数据访问、合法性校验等工作，方便业务变更及新业务实现。HOMS采用最先进的虚拟云技术搭建，系统具备高可用性、高安全性和高扩展性。后端采用专线方式直连券商与期货公司，数据传输标准、高速、安全。期货公司或券商机构投资机构-Internet终端入模式Internet接专线接