诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法.pdf

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1、诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法诚志股份有限公司二〇〇八年二月1诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法诚志股份有限公司（以下简称“诚志股份”、“公司”）为进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制，确保公司战略规划的实现，实现股东权益价值最大化，制定了《诚志股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，拟授予激励对象725.96万份股票期权，为保证股票期权激励计划的顺利实施，现根据《公司法》等有关法律、法规以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制订本考核办法。第一章总则第一条考核

2、目的进一步完善公司法人治理结构，建立和完善责、权、利相一致的激励与约束机制，促进公司董事、高管人员、核心业务人员诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展，保证公司股票期权激励计划的顺利实施。第二条考核原则考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股票期权激励与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司价值与全体股东利益最大化。第三条考核范围本办法适用于股票期权激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、高级管理人员及董事会认定的对公司整体业绩和持续发

3、展有直接影响的核心管理骨干，具体考核名单见下表：（表1：激励对象及职务）姓名职务龙大伟副董事长、总裁杨邵愈副总裁张喜民副总裁兼人事总监徐东副总裁刘选副总裁高建涛专务副总裁许晓阳总裁助理兼董事会秘书彭谦总裁助理兼运营总监邢晓君总裁助理核心骨干管理人员117人2诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法第二章考核组织管理机构第四条考核机构1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对股票期权激励对象的考核工作。2、公司人力资源部、财务部负责相关数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。第五条考核程序1、公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下

4、负责具体的考核工作，负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总，并在此基础上形成绩效考核报告。2、公司人力资源部将对核心管理骨干的绩效考核报告提交公司绩效考核领导小组审议并由公司绩效考核领导小组作出决议。3、公司人力资源部将对董事、高级管理人员的绩效考核报告提交公司董事会薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会提交董事会审议并由董事会作出决议。第六条考核期间与次数1、考核期间激励对象行使股票期权前一会计年度。2、考核次数股票期权激励行权期间每年度一次。第三章考核内容与考核方式第七条绩效考评评价指标及评价标准1、绩效考评评价指标3诚志股份有限公司股票期权

5、激励计划实施考核办法绩效考评评价指标将包括公司确定的各个层面的KPI考核指标以及工作态度、工作能力、组织管理能力和团队合作等方面的指标。公司的绩效考评评价指标将根据公司绩效管理制度确定。2、绩效考评评价标准根据考评结果(S)，绩效评价标准划分为合格与不合格两个档次。考核结果在不合格档次的为考评不达标。3、指标应用在满足公司行权条件的前提下，激励对象个人行权情况须依据个人绩效考评结果：行权有效期内，考核对象T年的上一年度（T-1）年考核达标，则本年（T年）可全部行使其获准行权额度。行权有效期内，考核对象T年的上一年度（T-1）年考核未达标，则取消本年（T

6、年）可行权额度。第四章考核结果的应用和管理第八条考核结果的反馈1、被考核者有权了解自己的考核结果，绩效与考核委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果；2、如被考核者对考核结果有异议，首先应通过考核部门进行沟通。如果不能妥善解决，董事、高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，核心管理骨干向公司人力资源部提出申诉，薪酬与考核委员会和人力资源部在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复，并根据实际情况对其考核结果进行复核，根据复核结果对考核结果进行修正。第九条考核结果应用1、绩效考核结果作为股票期权的行权依据。具体参见本考核办法第

7、七条款“绩效考评评价指标及标准”。2、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权资格及行4诚志股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法权数量。3、考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。第十条考核结果归档1、考核结束后，董事会秘书处须保留绩效考核所有考核记录。2、为保证绩效激励的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会秘书处负责统一销毁。第五章附则第十一条本办法由董事会负责制订、解释及

8、修改，自董事会审议通过之日起开始实施。诚志股份有限公司董事会二〇〇八年二月三日5