中国宝安集团股份有限公司募集资金使用管理办法(2009年.pdf

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1、中国宝安集团股份有限公司募集资金使用管理办法（2009年修订）第一章总则第一条为了规范中国宝安集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证卷法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指，公司通过发行证券（包括配股、增发、发行可转换公司债券等）或其他根据有关法律、

2、法规允许采用的方式，向投资者募集用于特定用途的资金。第三条公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事局应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开、透明。第四条募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经公司股东大会批准不得改变。第五条公司董事局根据有关法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的规定披露募集资金使用情况。第六条对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将追究相关责任人责任。1第七条募

3、集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当促使该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。第二章募集资金的存放及使用管理第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所出具验资报告，并应由董事局按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第九条公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。第十条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商

4、业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。2公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终

5、止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。第十一条公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上银行存放的，在坚持同一投资项目的资金在同一家银行存放原则的前提下，可以在一家以上银行存放。第十二条募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用，不准挪做他用，也不允许被任何公司股东挪用或占用。第十三条公司募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金）时，必须严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金

6、使用计划，按公司资金使用审批程序逐级审核，并由总裁签字后，由出纳予以付款。第十四条公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十五条为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，在保证投资项目用款、资金安全和遵守国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的前提下，可适量补充公司流动资金，但应按规定及时进行信息披露。第十六条闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、或转换公司债券等的交易。第十七条禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他

7、组织及其关联人占用募集资金。第三章募集资金投向的管理3第十八条募集资金投资的项目，应与公司招股说明书或募集说明书承诺的项目相一致，原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必须办理必需的审批手续，履行法定审批程序。公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事局审议后及时在指定报刊披露，及时向证券监管部门报告，并提交股东大会审议。第十九条投资项目应按公司董事局承诺的计划进度实施，项目部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向董事局和公司财务部门报告具体工作进展情况。第二十条确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预