吉峰农机连锁股份有限公司控股子公司管理办法.pdf

《吉峰农机连锁股份有限公司控股子公司管理办法.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、吉峰农机连锁股份有限公司控股子公司管理办法第一章总则第一条为了加强对吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称公司）控股子公司的监督管理，指导控股子公司管理活动，促进控股子公司规范运作，降低控股子公司经营风险，优化公司的资源配置,依照《公司法》、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规以及公司《章程》，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称控股子公司是指公司根据总体战略规划及业务发展需要依法设立具有独立法人资格的公司。其设立形式包括：（一）公司独资设立的全资子公司；（二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50％以上股份，或者

2、能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的企业。第三条公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向控股子公司委派执行董事、董事（长）、监事（会主席）、区域财务审计总监、经营管理人员和实施日常持续动态监管等两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。公司支持控股子公司依法自主经营，除履行控股股东权利和职责外，不干预企业的日常生产经营活动。第四条控股子公司应遵循本办法，结合控股子公司实际情况制定具体的实施细则，以保证本办法的贯彻和执行。控股子公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求，逐层建立对其下属控

3、股子公司的管理控制制度。公司各职能部门应依照本办法及时、有效地对控股子公司做好管理、指导、监督等工作。第五条公司除了遵照《公司法》、《证券法》及上市公司相关法律法规与规范性文件要求外还将对控股子公司主要从人力资源、财务、经营决策、信息管理、检查与考核、激励约束制度的执行及包括对外投资、关联交易、对外担保、重大事项在内的专项事务最终审核与报备及必要法定信息披露义务等方面进行统筹管理，控股子公司应严格配合与遵照本公司统筹管理制度的要求。第六条本办法适用于公司及控股子公司，董事、监事、高级管理人员（除《公司法》约定的高管外还包括财务审计总监及总经理助理岗位人员，下同）对

4、本办法的有效执行负责。第二章控股子公司管理基本原则第七条公司作为出资人，依据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对上市公司规范运作和法人治理结构的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权力，控股子公司必须遵循公司的相关规定。第八条公司对控股子公司建立有效的管理流程制度。第九条控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立相应的经营计划、风险管理程序。第十条控股子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司总经理及董事会办公室报告重大业务、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价

5、格产生重大影响的信息，并严格按照公司《信息披露管理制度》的规定将重大事项报公司董事会或股东大会审议。第三章控股子公司的设立第十一条控股子公司的设立（包括通过并购形成控股子公司）必须符合公司的发展战略，有利于公司的业务发展，防止盲目扩张等不规范投资行为发生。第十二条设立控股子公司或通过并购形成控股子公司必须经公司统一进行投资论证分析，依照公司对外投资审批实施流程进行逐级审议批准。第四章控股子公司的治理结构第十三条在公司总体目标框架下，控股子公司依据《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产，并接受公司的监督管理。第

6、十四条控股子公司应遵照本办法的规定，与股东积极协商并促成制定其公司章程。第十五条控股子公司的董事会、股东会或其他重大会议由公司董事会办公室判断是否履行法定信息披露程序。如涉及重大或法定义务事项的还必须通过相关法律法规提请公司董事会或股东大会审议批准，并由董事会办公室判断是否属于应披露的信息，并及时履行信息披露义务。第十六条公司推荐的董事、监事和高级管理人员，应严格履行保护股东利益的职责。第十七条控股子公司股东会是控股子公司的权力机构，依照《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定行使职权。公司通过控股子公司股东会对控股子公司行使职权。控股子公司召开股东会会议时

7、，由公司授权委托指定人员（包括公司推荐的董事、监事或高级管理人员）作为股东代表参加会议，股东代表在会议结束后将会议相关情况按权在第一时间向公司总经理汇报，并由公司总经理办公会会同董事会办公室根据相关法律法规要求判断是否向公司董事会或股东大会履行必要的逐级审议和相应的披露程序。第十八条控股子公司董事由其股东推荐，经控股子公司股东会选举和更换。第十九条控股子公司董事会或执行董事对控股子公司股东会负责，依照《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定行使职权。第二十条公司推荐的董事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定履行以下职责：（一）应谨慎、认真、勤勉

8、地行使公司