日发数码募集资金管理办法(2011年2月) 2011-02-22.pdf

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1、浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办法浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范浙江日发数码精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指：

2、公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。第四条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办法。第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放坚持集中存放、便于监

3、督管理的原则。第六条公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：（一）募集资金到位后，应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储；（二）募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）1浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办法原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向深交所提交书面申请并征得其同意；（三）公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。（四）公司授权的保荐代表人在持续督导期内有责任关注公司募集资金的使用及投

4、资项目的实施情况，公司应支持并配合保荐代表人履行职责。第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。（一）公司从专用账户中一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的百分之五时，公司应当及时通知保荐机构；（二）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（三）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（四）公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。（五）协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自

5、协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第八条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可终止协议并注销该募集资金专户。第九条公司财务部门应建立募集资金专用台账，详细记录募集资金的收支划转情况，包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时间、使用金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。第三章募集资金的使用和管理第十条募集资金必须严格按照股东大会审议通过的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用，未经股东大会批准，公司

6、不得变更募集资金用途或挪用募集资金。第十一条募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业2浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办法务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。公司应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十二条公司应在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用

7、金额差异超过30%的，公司应调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十三条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目