天津中新药业集团股份有限公司 控股子公司管理办法.pdf

《天津中新药业集团股份有限公司 控股子公司管理办法.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、天津中新药业集团股份有限公司控股子公司管理办法第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司经营发展的实际需要，旨在加强对控股子公司的控制和管理，规避投资风险，防止资产流失，提高投资质量和投资效益，全面落实公司的经营方针，特制定本办法。第二条本办法适用于天津中新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）投资控股子公司，并由公司战略规划部依据本办法对投资控股子公司实施管理与考核。“控股子公司”是指公司持有其50%以上的股权，或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

2、第二章控股子公司管理的基本原则第三条公司作为出资人，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利，并依法对这些企业经营活动实施监督管理。各控股子公司必须遵守公司的相关规定。第四条公司战略规划部联合公司相关部门对投资控股子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，从而在财务、人力资源、企业经营管理等方面实施有效监管。第五条各控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计划、风险管理程序。第六条各控股子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授

3、权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。1第七条各控股子公司应及时向公司报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。第八条公司控股子公司要严格执行本管理办法。控股子公司同时控股其他公司的，应参照本管理办法的要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度。对违反本办法规定的有关责任单位和责任人，公司将视其情节予以经济处罚或党纪、行政处分，直至追究法律责任。第三章公司委派董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限第九条公司根据其所投资的子公司合同、协议、章程等的规定，由董事长提名，向被投资子公司委派董事、监事人员及重

4、要高级管理人员。财务总监的委派由公司总会计师提名。第十条公司委派董事、监事及重要高级管理人员，按照公司组织部、人力资源部的相关制度，经总经理办公会议讨论作出决定，派出的董事、监事及重要高级管理人员的任期按该子公司章程中的规定执行。控股子公司召开股东大会时，由公司授权委托股东代表参加会议，股东代表在会议结束后将会议相关情况向公司分管负责人汇报，并将会议资料交战略规划部存档。第十一条公司组织部与人力资源部根据公司总经理办公会决定，以公司名义，向被投资企业发出委派（或推荐）董事、监事或重要高级管理人员通知（函）。第十二条公司委派的董事应按《公司法》规定履行以下职责：1、应谨慎、认真、

5、勤勉地行使公司赋予的权利，向公司负责，努力管理好企业；2、出席被投资公司董事会会议，参与董事会决策，促成董事会贯彻执行公司的决定和要求；（1）派出董事在接到任职单位召开董事会、股东大会或其他重大会议的通知后，将会议议题及时交战略规划部。战略规划部受理后报公司总经理办公会批复意见，并以书面形式回复给派出董事。（2）在董事会会议或其他重大会议议事过程中，派出董事要按照出资人的2意见进行表决，并完整表达出资人的意见，使之真实反映于董事会决议或会议纪要中。（3）在相关会议结束后2个工作日内，派出董事要向公司分管负责人汇报，并将会议决议或会议纪要交战略规划部备案。3、派出董事应及时将被投

6、资公司的重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司经营成果与资产状况产生较大影响及对公司股票交易价格产生重大影响的信息上报公司，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。4、调查、了解控股子公司情况，实现公司对被投资控股子公司的监督管理；派出董事应时时全面地了解该单位的生产、业务、经营、财务、人事、劳资、管理等运营状况。5、控股子公司的重大事项由派出董事与高级管理人员及时请示汇报，派出董事每年向公司提交本企业综合情况书面报告，内容包括本企业经济运行情况、财务指标完成情况、重大项目进展情况等。同一企业董事可共同提交报告。第十三条派出监事主要职责：1、检查被投资

7、公司财务，当董事或经理的行为损害公司利益时，要求董事或经理予以纠正，并及时向公司汇报；2、对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；3、出席监事会会议，列席董事会会议；4、被投资公司章程及公司规定的其他职责。第十四条兼职董事、监事不得在所任董事、监事的公司领取工资报酬。第十五条公司派出的重要高级管理人员的职责应在委派时予以确定。第十六条公司委派的董事、监事及重要高级管理人员年度考核由公司业绩考核小组根据《外派人员管理考核办法》的有关规定，在年度终了依据年度工作述职报