如何提高内审质量.ppt

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1、如何提高内审质量安全管理体系内部审核1.审核介绍2.审核策划3.审核准备4.审核实施5.不符合报告6.审核报告7.不符合消除8.审核员1.审核介绍◆定义◆分类◆审核的特点◆审核的目的◆审核的循环过程◆内审与外审的区别◆审核方法◆内审的实施步骤定义审核：为确保安全管理体系活动及其结果是否符合计划安排,以及这些安排是否被有效贯彻并能达到预期的目标所用的系统的、独立的检查。内部审核：确定SMS及其各要素的安全及防止污染活动和其实施结果是否符合有关标准或文件；SMS文件中的各项规定是否得到有效的贯彻；并适合于达到安全管理目标而由公司内部审核人员所进行的系统的、独立的审查。分类内部审核由

2、一个公司或一个部门对其SMS所执行的审核外部审核由主管机关或其认可的机构对公司的SMS所执行的审核注：SMS审核是法定要求的审核，即ISM/NSM规则要求的。内部审核与外部审核对照表序号比较项目内部审核外部审核1审核目的重点在于改进，评审的目的在于推动改进重点在于评价和认证，改进是受审核方的行动2审核组织以自己公司的名义组织的审核组主管机关或授权的机构委派审核组3审核员公司管理者聘用的有资格人员和有关人员国家或地区管理部门经考核确认的有资格人员4文件审查根据需要安排SMS文件审查一般为初次接触，需要安排完整的SMS文件审核计划5审核计划年度审核计划+临时性审核计划+跟踪+监督集

3、中性审核计划+跟踪+监督6检查表1.应设计专门用于内审的检查；2.检查表应尽可能全面；3.检查涉及内容较外审广。1.根据审核对象和抽样需要确定检查表；2.不同公司不同审核应使用有区别的检查表。7审核实施1.按计划和检查表进行；2.受审核部门的管理者的参与和支持十分重要；3.比较注意追求全面。1.按计划和检查表进行；2.努力取得受审核方的协助；3.抽样进行。内部审核与外部审核对照表序号比较项目内部审核外部审核8审核报告1.由内部审核组长提交给公司的管理者；2.提交报告和采取纠正措施往往同时进行。1.由审核组长提交申请方；2.一般在审核完成现场审核后一段时间，提交书面报告。9纠正措施

4、与跟踪1.随时发现不符合项，随时采取纠正措施，随时跟踪；2.跟踪由内审员进行。1.跟踪一般限于审核中确认的不符合项的纠正措施；2.跟踪过程应在正式审核3个月内由审核机构指派的人员完成。10SMS评价与复查是公司内部的活动。把内部SMS评价和管理复查的情况作为正式审核时的参考。11监督重点问题是制订专门监督计划，面上的问题在年度审核计划中解决。审核机构一般有2~3年为周期的滚动计划方式的实施监督。12关系1.把内审的管理与实施纳入外审范围；2.把内审的结果及纠正措施作为审核的参考。审核特点正式的--必须依据正式的和特定的要求进行--必须按正规的审核程序和检查表进行公开的--必须

5、有组织和有计划地进行--审核方与被审方的目标是一致的--审核具有系统性，而无法做假抽样的--调查具有代表性的人和事审核的目的外审满足ISM/NSM规则提高公司/船舶的安全和环保能力促进公司安全管理目标的实现内审评价SMS的执行和效能确定体系是否符合强制性规则和适用的建议性导则和标准改进体系/提高安全管理能力为外审作准备审核的循环过程审核准备审核实施审核结果之报告内审与外审的区别外审内审基点：评定改进目的：充分性+符合性符合性+目标性结果：证书评价审核员地位：代表主管机关代表管理层审核员角色：判官判官+咨询操作：完全正式基本正式审核方法自上而下和自下而上的审核方法正向和

6、逆向的审核方法按要素和按部门的审核方法内审的基本步骤审核策划审核准备审核实施不符合报告审核报告纠正措施跟踪和验证归档船舶内审的一般步骤指定审核组纠正措施的验证岸基地访问制定审核计划编写检查表保持联络、掌握到港时间登轮实施现场审核提交审核报告2.审核策划策划形式年度审核计划审核组每次审核计划两种策划形式整个体系的年度审核计划每次审核计划年度审核计划（1）内部安全管理体系审核应根据所审核的活动的状态和重要性来安排日程计划。年度审核计划（2）认证前，必须对整个体系进行审核审核对安全和防污染活动具有重要意义的区域审核含有许多不符合项的区域审核有许多新雇员的区域审核新

7、船型管理，新的航线和新货种运输审核受到港口主管机关投诉的区域审核那些长时间以来没有审核的区域附加审核年度计划指明在计划期间内审核的最少次数必要时，应当进行附加/计划外审核及跟踪审核策划进行附加审核的时机发生了重大安全事故或港口主管机关投诉或船舶被滞留。影响SMS有效性的组织机构、安全和环境保护方针发生重大改变时。公司船舶管理类型扩大，改变SMS。发生严重不符合规定情况后复查SMS。外部审核前。领导认为需要时。年度审核计划目的：保证内审工作在一年内能有计划、合理的安排，以便于管理、