控制活动培训之五风险建模操作培训.ppt

《控制活动培训之五风险建模操作培训.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、风险建模操作培训控制活动培训内容之一内容概要风险建模的基本步骤1风险建模练习2业务流程风险模型风险建模—搭建风险目录1.新建模型2.选择风险图4.参照流程目录的方式搭建风险目录3.回到设计器,找到创建的风险图风险建模的命名规范—风险类别风险类别的名称和对应的流程目录同名，命名规范是：流程编码＋英文字符的空格＋流程名称。示例：“MP02财务管理”这个流程所对应的风险类别名称为：MP02财务管理。风险建模—新建一级风险类别组目录2、点中业务层面风险组，点右键，选择新建组1、点击浏览器，查看一级流程对应的风险类别3、点中一个风险类别对象，点F2，通

2、过“Ctrl+C”复制风险类别对象的名称。4、点中新建的组，点F2，通过“Ctrl+V”复制风险类别对象的名称。风险建模—搭建二级风险目录1.新建分配2.选择风险图3.选择同名组4.建立二级风险目录风险建模—创建末级风险图1.为末级流程分配风险图模型2.参照RCD文档建立风险对象风险建模的命名规范—风险风险的编码规则为：对应的风险类别编号的基础上+“-”+风险序号(01，02)+英文字符空格+风险描述。例：MP02.02.03中风险“1固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策”对应的风险名称为：MP02.02.03-01固定资产计提折旧方法不符合

3、国家相关政策风险建模—创建业务控制图1、点中一个风险对象，点击鼠标右键，选择新建—〉分配。2、在弹出的窗口中选择“新建模型”，模型类型选择“业务控制图”，然后点击“下一步”3、点中风险对象同名的组，然后点击完成。4、系统创建的业务控制图。风险建模—创建控制对象根据RCD文档，为每一个控制点创建一个控制对象，其中关键控制点需要单独创建风险建模的命名规范—控制控制的编码规则为：风险对象编号+“-”+序号(M1，M2)。示例：“MP02.02.03”中控制对象“02-M1”对应的控制名称为：MP02.02.03-02-M1。风险建模—创建测试定义对象

4、每一个关键控制点都需要创建一个对应的同名测试定义对象，并需要为测试定义分配一个组织单元和两个人员类型风险建模—跟单测试风险建模所有具有关键控制点的流程都需要创建一个和流程同名的风险，并且需要为风险分配同名的控制和测试定义。风险建模—创建功能分配图－流程和风险关联1.打开对应的功能分配图2.复制风险对象3.以出现复制的形式复制到功能分配图中4.风险和功能连线风险建模—导出RCD1、选择需要导出RCD的组。2、在VSOX专题中选择“SOX-2.1.1导出RCD”。3、选择本公司的配置文件。4、导出的RCD文件。风险建模—RCD属性维护在导出的RCD

5、文档中维护风险，控制的相关信息风险建模—导入RCD选择导出报表，就可以将维护好的RCD文档导入到系统当中。ARIS中控制信息的维护方法控制目标控制措施控制频率控制方式我们可以在特性中维护控制点的信息。内容概要风险建模的基本步骤1风险建模练习2风险建模的步骤1.利用组和风险图，搭建风险的目录结构。2.将RCD文档转化风险图。3.在功能分配图上，将风险和流程进行关联。4.根据RCD文档，维护风险和控制的信息。创建组和风险目录RCD建模功能分配图上挂风险RCD属性维护谢谢!